投资咨询业务被禁半年，这家机构曾上电视揽客

投资咨询业务被禁半年，这家机构曾上电视揽客

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为河北证监局辖区唯一一家“持牌”投资咨询机构，河北源达信息技术股份有限公司（简称：源达信息）出现在行家所在的群内，原因却是，一则来自河北证监局的监管处罚。

监管剑指老牌机构

自行家报道“监管隔空喊话七家失联私募”之后，河北证监局已经沉寂数月。行家近期发现，河北局主页新增一则针对投资咨询机构的监管函，对源达信息予以“禁业”半年的处罚。

据证券业协会公示，现有的“持牌”投资咨询公司共有83家，而源达信息是河北省内唯一一家。

成立于1997年，源达信息堪称“老牌”机构。其主要股东为两名自然人：董事长郝旭持股68.71%，总经理程然持股18.19%；其余股东持股比例均不足5%。

协会信息显示，源达信息现有从业人员498名，其中投资顾问40名。而企查查信息显示，其参保人数仅为4名。

大半违规涉及电视节目

在下发于今年9月8日的〔2021〕11号《行政监管措施决定书》中，河北证监局指出源达信息在开展证券投资顾问业务中存在多达六项问题，其中四项与“电视节目”有关。

具体来看，一是研究报告相关制度不健全。

二是电视节目中有承诺或保证投资收益的不当表述。

三是电视节目视频合规审核相关制度不健全、审核节目题板实际执行不到位。

四是部分营销人员在业务推广、客户招揽方面，存在不实、误导性营销宣传。

五是电视节目存在招揽客户的内容。

六是个别客户非实名制，部分小额产品未进行风险测评可直接付费，个别客户先交款、再做风险测评。

为此，河北证监局决定对源达信息采取责令改正并暂停新增证券投资顾问业务客户6个月的监管措施，自9月9日起实施。河北证监局同时要求源达信息增强合规管理意识，切实提高合规管理水平，并定期向河北局提交书面自查整改报告。

此前多家机构业务叫停

行家略翻近期整理的监管信息，不止一家投资咨询机构的业务被“叫停”。

7月15日，黑龙江证监局对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称：容维数据）采取责令暂停新增客户3个月并责令处分有关人员的监管措施。原因是容维数据存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；提供证券投资顾问服务时对客户告知内容不完整；证券投资顾问服务费收取不规范；业务推广环节留痕管理不规范；员工违反诚实信用原则，向客户提供虚假信息等问题。

5月26日，江苏证监局对民众证券投资咨询有限公司（简称：民众咨询）苏州分公司采取责令改正和责令暂停新增客户措施的监管措施。原因一是该分公司在被山西证监局采取责令暂停新增客户措施期间新增客户；二是在向客户提供投资建议时承诺投资收益。

与位于“外围”的投资咨询机构相比，券商应该是天然具有优势。尤其2019年以来，“投资咨询业务收入”作为券商财富管理的两项指标之一，被监管纳入年度考核。此项业务也吸引了不少业内人士的关注。

考虑到头部券商在财富管理转型方面的引领作用，行家查看了中期业绩排名居前的上市券商，其中17家经纪业务收入超过15亿元，但投资咨询业务的表现却不尽相同。

数据显示，招商证券居首，揽收4.75亿元，同比增长55.73%。中金公司屈居次席，投资咨询业务净收入3.18亿元，同比增幅达69.80%；国泰君安飙升412.66%，以1.57亿元位列第三。华泰证券、银河证券和方正证券，同比增幅分别为393.91%、248.04%和94.13%。而中信证券、光大证券和中泰证券，投资咨询业务净收入分别同比下降26.43%、18.36%和5.61%。

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