栽了！老牌证券投资咨询公司涉诈骗2.3亿元，法定代表人被判13年

栽了！老牌证券投资咨询公司涉诈骗2.3亿元，法定代表人被判13年

券业行家，事实说话。

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持牌机构卷入诈骗案

此前行家在《追踪券商IPO业务尽调外包》一文中提到，国内现有84家有资质的证券投资咨询公司。上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司（简称：上海新兰德）便是其中之一。

投资咨询公司可以为投资者证券买卖提出建议，通俗来说，就是可以教人炒股。由于手持证监会发放官方牌照，相比渣浪等地方出没的大V，他们算是资本市场的“正规军”。

然而，拥有合法的牌照，并不能等价于官方背书，更不能保证其能“秉持初心”。

今天要说的这家，就是新兰德安徽分公司。

12月7日，裁判文书网新增一则判例，新兰德安徽分公司数名高管犯诈骗罪，被判处有期徒刑8-13年不等，涉案金额2.58亿元。

这是什么情况？

主要高管同上法庭

经法院审理查明：2014年7月3日，许文（另案处理）出资收购具有经营证券投资咨询业务资格的上海新兰德，后成为该公司的股东及法定代表人。

2015年9月16日，上海新兰德在安徽省会合肥设立上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司安徽分公司（简称：新兰德安徽分公司）。

曹伟超为上海新兰德的负责人、总经理及法定代表人，负责上海新兰德及媒体对接、业务推广和客户引流等工作；曹时英为新兰德公司及新兰德安徽分公司的负责人、总经理，负责分公司的日常经营管理；被告人王换弟为新兰德安徽分公司副总经理及该公司10楼的负责人，并协助总经理的工作；被告人罗威为新兰德安徽分公司副总经理及该公司16楼的负责人，并协助总经理的工作。

上海新兰德对外宣称主要提供四种服务：“胜赢版”（25800元一年）、“智赢版”（98000元一年）、“慧赢版”（投资额的10%一年）、“私人定制计划”（投资额的30%一年）。其中“胜赢版”服务内容主要是个股推荐、买卖点把握等；“智赢版”服务内容主要是由首席老师提供上述服务；“慧赢版”和“私人定制计划”服务内容相近，主要是公司利用私募、外围等资金计划拉升股价的服务。

2015年11月至2019年8月期间，上海新兰德的媒体部录制有投顾资质的指导老师讲解证券的相关视频，通过电视台、网站等媒体播放。并留下公司的QQ号码、手机号码、微信二维码等联系方式，吸引客户与公司联系。

市场部对接引流成功的客户，采取向客户发送老师推荐股票上涨的盈利图、成交单等方式吹嘘老师股票咨询的实力，促进客户支付定金购买其公司的体验服务，随后市场部将客户移交该公司的拓展部。

投资者误入“托”群

重头戏来了，这些被引流过来的客户，很快就遇到了套路。

首先，拓展部会以跟着首席老师操作股票或者参加核心团队操作的名义，让客户加入会员，充值年费等，收取少则25800元，多则98000元的年费。

乖乖交了钱的客户，会被邀请进核心QQ群内。

豁，好不热闹。群内的首席老师分享投资计划，满群“战友”纷纷点赞，称此前跟参加计划，盈利60%以上……

心动了吗？

可惜的是，这一切都是假象。

原来，核心QQ群内有“老师号”、“助理号”、2-5个真实客户号、40余个“战友号”。

而所谓的“老师号”，是由拓展部主管人员扮演，以首席老师的名义提供投资计划。

与此同时，市场部和拓展部的业务员，冒充客户。通过操作“战友号”，虚假宣传“定制计划”等项目，烘托首席老师及上述计划，谎称之前投资获利颇丰。

此外，“老师号”、“战友号”还会私下联系客户，骗取客户的信任，引诱客户参加所谓的投资计划。

正所谓，50人的QQ群，49个都是托。

而当客户缴纳高额的“慧赢版”或“定制计划”服务费——年费为投资额的30%（！）后，公司并未提供所谓的“拉升股票”等计划操作的服务。还是与普通服务一样发送股票资讯和推荐个股。随后拓展部就会把该客户移交给客服部，由客服部继续发送股票资讯和推荐个股，并处理客户投诉及退款等事项。

短短数年时间，被告人曹伟超等人通过上述手段，骗得805名被害人服务费共计2.58亿元。案发前已退款3000多万，实际骗得共计2.27亿元，折合人均被骗28万元。

同伙犯罪共同入刑

天网恢恢，疏而不漏。

2019年8月起，曹伟超等人陆续被公安机关抓获、或主动到公安机关投案。

绍兴市中级人民法院认为，被告人曹伟超、曹时英、王换弟、罗威结伙，以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相的手段骗取他人财物，其行为均已构成诈骗罪，且系共同犯罪。

11月13日，法院一审判决，曹伟超被判处有期徒刑十三年六个月，并处罚金五十万元；另三人分别被判处有期徒刑8-11年不等。

颇为讽刺的是，新兰德官网漂浮窗仍有防范非法证券活动的标志，但其网站资讯已于2019年8月30日停止更新。

新兰德在官网是这样描述自己的：

“上海交易所1990年开市交易，深圳交易所1991年开市交易。我们上海新兰德是中国证监会批准的具备证券投资咨询资格的正规公司，公司1993年成立，是具有20多年悠久历史的专业老牌投资机构，被业内享誉盛名。”

老牌机构，何以至此？

多起涉诉和监管处罚

此前整理监管信息时，行家不止一次发布过涉及上海新兰德的罚单情况。

2019年12月9日，上海证监局对上海新兰德采取责令改正、暂停新增客户9个月的监督管理措施。整改原因有三，一是无证券投资顾问资格的人员向投资者提供证券投资顾问服务；二是.在营销和证券投资顾问服务环节存在虚假、不实、误导性宣传和承诺、保证收益的行为；三是未有效落实业务环节留痕管理的要求。

2019年12月6日，上海新兰德武汉分公司曾受到湖北证监局的监管处罚，原因是分公司营业场所发生变化、具有投资咨询从业资格的业务人员发生变化，未能及时履行报告手续；未在分公司营业场所规范公示证券投资顾问及证券投资咨询业务资格等信息。

更早之前的2017年10月24日，安徽证监局发布行政处罚，认为上海新兰德安徽分公司存在个别员工无证上岗、营销过程中存在误导性营销宣传、客户投诉处理档案保管不完善等问题，并对其采取责令暂停新增客户的监管措施。

此外，在裁判文书网，以上海新兰德为当事人的文书共有52条，主要是与接受投资咨询的客户的纠纷。然而，其中可参考的信息并不多。

行家发现，13份文书为管辖权裁决；10起案件因原告主动提出撤诉或未出庭而被动撤诉；还有多份文书显示“人民法院认为不宜在互联网公布的其他情形”。

在有明确判决的文书中，行家发现有投资者的诉求获得法院部分支持，返还部分投资咨询费用。

此外，还有数起执行案件，最新一份显示，上海新兰德名下没有可执行财产。

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