长城证券关外“破防”

长城证券关外“破防”

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自

2019年10月以来，近两年时间保持“无处罚及整改事项”的长城证券，居然因为一家位于山海关外的营业部，遗憾“破防”。

监管罕见“三箭齐发”

进入下半年，辽宁证监局似乎加快了更新频率。8月30日，一则久违的涉及券商网点监管函，出现在辽宁局行政处罚栏。被点名的是长城证券沈阳惠工街营业部（简称：惠工街营业部）。

这份下发于8月26日的监管函指出，惠工街营业部存在三项违规：

一是营业部员工利用职务便利损害客户合法权益；

二是未按规定及时向辽宁证监局报告重大事项；

三是落实投资者适当性管理规定不到位。

颇为罕见的三箭齐发，牵涉“利用职务之便损害客户权益”、“瞒报重大事项”和“投资者适当性管理”，这让行家有些诧异。

为此，辽宁证监局对惠工街营业部予以监管警示，要求其严格落实规范工作人员执业行为、重大事项报告、投资者适当性管理义务，依法合规开展业务。并限期30日提交书面报告，反映上述事项落实情况。

近期更换资深负责人

并没有内幕信息的行家，查了查这家山海关外的营业部的情况。

据证券业协会信息，惠工街营业部的负责人为姜彦。早年他曾任职于国泰君安，并于2011年1月正式获得投资顾问资质。同年8月，他入职长城证券，至今已有十年。

企查查信息显示，惠工街营业部成立于1997年7月，至今已接近1/4个世纪。目前参保人员为40名，侧面反映这家营业部的规模不小。

行家还发现，2012年6月，惠工街营业部负责人变更为姜彦。但在今年5月，营业部负责人再次变更为姜成。

伟海精英数据显示，姜成也是长城证券的“老兵”，自自2008年7月起任职于长城证券，长达十三年时间里未曾“挪窝”。

距上次被罚已近两年

在行家印象中，长城证券的监管处罚事项极为少见。

遍查近年的定期报告，长城证券在2019年9月和10月各有一起监管处罚，分别涉及资产证券化业务和IPO业务。

而在2020年上半年报、2020年年报和2021年上半年报中，长城证券均明确表示，“报告期内未发生公司及公司董事、监事、高级管理人员被证券期货监管机构、相关自律组织采取行政处罚、公开谴责，或被财税、外汇、审计等部门作出处罚的情况，亦未发生被监管部门采取行政监督管理措施的情况”。

如此看来，辽宁证监局的警示函，是这家位于深圳的知名券商时隔22个月又11天之后的首次被罚。

合规总监出身深圳局

行家特地查看了长城证券的高管任免情况。从最近两届任期来看，其合规总监和首席风险官均是“一肩挑”模式。

徐浙鸿女士自2015年7月任长城证券合规总监，2016年12月兼任首席风险官，2017年7月起任副总裁，同时仍兼任合规总监及首席风险官。

2020年10月30日，徐浙鸿女士因职务调整，卸任合规总监、首席风险官，由赵昕倩女士继任。

公开信息显示，赵昕倩女士生于1982年6月。自2005年10月起历任深圳证监局机构监管一处科员、副主任科员、主任科员、副处长，投资者保护工作处副处长，机构监管二处副处长，机构监管一处（前海办公室）副处长等职。自2020年10月至今，任长城证券合规总监兼首席风险官。

2020年度，徐浙鸿女士的薪酬为211.57万元；赵昕倩女士的薪酬为13.58万元。

经纪业务不温不火

据中报披露，长城证券当期营收为36.55亿元，同比增长19.64%；归属于上市公司股东的净利润为8.33亿元，同比增幅为24.93%。

具体来看，长城证券的自营业务贡献最大，揽收7.22亿元，同比增长2.05%；经纪业务揽收5.43亿元，同比增长18.59%；投行业务揽收2.70亿元，同比增长46.01%；信用业务收入1.62亿元，同比下降22.95%；资管业务收入0.55亿元，同比降幅为10.77%。

纵向来看，长城证券的经纪业务的确有些“不温不火”。自2014年上半年以来，其营收和净利润的平均年化增速分别为22.22%和19.86%；自营业务平均年化增速为16.42%，投行业务和经纪业务分别为11.69%和11.61%。

横向来看，据协会统计（非合并口径），2021年上半年，长城证券的营业收入在139家券商中排名第27，净利润排名第26名。财务顾问业务净收入位列行业第11名，两融利息收入位列行业第21名。而经纪业务净收入排名第35位，代销金融产品净收入排名第31位。均落后于其整体排名。

值得一提的是，长城证券在辽宁省内共有4家网点。分地区数据显示，2021年上半年，这一地区营业收入为1180万元，同比下降12.46%；营业利润由正转负，在2020年上半年为343万元，2021年上半年为-72万元。

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