写检查，关禁闭，中原证券失守“南阳”

写检查，关禁闭，中原证券失守“南阳”

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于“主场”的中原证券南阳分公司，近来“流年不利”：不仅被监管要求“写检查”，已经“下课”的美女老总，也被“关了小黑屋”。虽然行家此前已有关注，在靴子落地之际，依然颇感唏嘘。

连续追加两起罚单

自行家此前爆料“监管公告寻人”以来，河南证监局再度出现在行家的视线中，却是因为一系列新增“罚单”。

8月17日，河南证监局下发〔2021〕15号行政监管措施决定书，直指中原证券南阳分公司（简称：南阳分公司）存在以下五大违规问题：

一是印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字；

二是客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期；

三是客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整；

四是空白凭证管理不规范；

五是在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等。

为此，河南证监局对南阳分公司实施责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。要求其在60日内完成整改，并向河南局提交书面整改报告。同时要求南阳分公司在未来一年内，每3个月开展一次合规检查，并上报合规检查报告。

同日受罚的还有南阳分公司时任负责人杨青。因对分公司内部控制不完善，未能有效防范和控制风险的违规行为负有直接管理责任，而被认定为不适当人选，在五年内不担任券商分支机构负责人或者实际履行上述职务。

在此之前，河南证监局于7月7日对中原证券下发书面警示函，原因是南阳分公司内控和合规管理不完善；以及发生工作人员被纪检监察部门立案调查的重大事项后，未及时向河南证监局报告。

略通经史的行家，对南阳的印象是光武“龙兴”之地，武侯结庐之处。如今，围绕这一本土分公司，短短一个多月时间，河南证监局连发三份监管函，这份“牌面”，让行家颇为诧异。

已连续任职十七年

行家注意到，证券业协会券商人员信息目前已经更新，中原证券南阳分公司的负责人为董保军。

此前中原证券于今年3月30日披露了2020年年报，南阳分公司的负责人显示为杨青。据协会从业人员信息，杨青女士在今年7月20日离职注销。目前其名下有两条诚信记录，或与前述监管函有关。

企查查信息显示，中原证券南阳分公司的前身是成立于2003年的南阳市人民路营业部；2015年底升级为分公司。目前，这一网点的参保人数为31名，而其负责人在今年4月21日由杨青变更为董保军。

行家特地翻查了伟海精英圈信息。杨青女士自2004年入职起，一直担任南阳市人民路营业部总经理；随着该营业部的升级，其职级变更为南阳分公司总经理，至今已有17年。

南阳分公司现任总经理董保军，也是中原证券“老兵”。他早年任职于西安未央路营业部，2017年9月起任驻马店分公司总经理。2021年4月，董保军调任南阳分公司总经理，由程喜文继任。

程喜文同样是中原证券“老兵”，此前曾担任固始红苏路营业部总经理、西平西平大道营业部总经理，武汉珞狮路营业部总经理等职。

行家查到了河南证监局发布于2012年的证券公司经理层人员任职批复函，程喜文生于1970年，身份证归属地为河南省驻马店。

考虑到中原证券的“本土”属性，这并不奇怪。

合规总监来自监管

联想丰富的行家，又接连发现了两位河南本土出身的中原证券高管，并且均在某种程度上与此事有关。

据河南证监局此前的批复函，花金钟生于1972年，身份证归属地为河南新乡；李峰生于1971年，身份证归属地为河南三门峡。广义上说，都是河南老乡。

作为现任合规总监、副总裁，花金钟在“空降”中原证券之前，曾在河南证监局任职多年。在收到这几份落款为河南证监局的监管函时，他是否会有所感触呢？

业绩预喜仍待发掘

7月17日，中原证券发布业绩预增公告称，上半年净利润较去年同期增长1.80亿元到2.20亿元，同比增幅在583.27%至721.92%之间。这一数值在已发布中期报告、业绩快报或是业绩预告的券商中排名第一。

彼时，中原证券表示，2021年上半年，国内资本市场发展良好，公司积极把握市场机遇，主体业务稳健发展，投资银行业务、证券投资业务、子公司业务等收入增加。

由于中原证券的业绩预告并没有涉及经纪与财富管理业务。行家参考了网传协会中期排名数据（非合并口径，下同）：

今年上半年，中原证券营业收入为11.17亿元，排名第44位，同比提升20位；经纪业务收入3.27亿元，排名第43位；代销金融产品业务收入0.38亿元，排名第38位。

注：2021年上半年数据据业绩预告和协会数据估计

待中原证券披露中报后，行家是否有机会发现值得发掘的故事呢？

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