黑名单更新，这些机构和牛散登榜，“待遇”为何差别？

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逢“五一”，又有多家机构和“牛散”被中证协拉黑，期限从一个月到一整年不等。

“拉黑”18位投资者

劳动节前夕，中国证券业协会的主页更新频频，多项公告涉及“黑名单”——

4月27日，中证协发布《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2023年第5号）》，对在参与主板核准制首次公开发行股票项目网下询价和申购过程中，违反原《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的18个股票配售对象，列入黑名单。

行家注意到，这份名单均为自然人账户，被禁日期从半年到一年不等。不过，中证协没有说明具体打新的股票，行家未能确定其身份。

牛散折戟“欧普泰”

而这份来自北交所的2023年第1号“罚单”，载明了发行股票的上市公司——“欧普泰”（全称：上海欧普泰科技创业股份有限公司，2022年12月转板北交所上市）。

这份限制名单披露，因在“欧普泰”等项目网下询价和配售过程中，存在违反原《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别条款》第十一条规定情形，自然人尤咏杰被限制半年。

通过公告中提到的配售对象代码，行家发现这位“牛散”在2020年至少有两次出手：分别来自鹿得医疗向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行结果公告，以及诺思兰德向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行结果公告。

对这位牛散的处罚，并不限于北交所。监管发了话：“不得参与上海证券交易所和深圳证券交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北京证券交易所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务”。

紫金信托“小惩大诫”

同一天发布的《首次公开发行股票网下投资者限制名单公告 （2023年第1号）》中，出现了一家机构——紫金信托有限责任公司（简称：紫金信托），被禁期限为一个月。

对信托行业了解不多的行家，也发现这家信托公司的可谓背景不凡。

具体来看，控股股东和第四大股东均是南京国资背景：南京紫金投资集团有限责任公司（简称：紫金投资）持股50.67%；南京新工投资集团有限责任公司（简称：新工投资）持股5.5028%。江苏国资背景的上市公司江苏宁沪高速公路股份有限公司（简称：宁沪高速）持股20%。日资股东三井住友信托银行股份有限公司（简称：三井住友）持股20%。而一家知名“民企”三胞集团有限公司（简称：三胞集团）持股3.83%。

从这个角度来说，这家集中了南京国资、江苏国资、日资和民营股东的信托机构，“暂停”期限并不长。或许，监管此举，旨在对持牌机构“小惩大诫”。

相比之下，出现在《公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单公告（2023年第1号）》中的百亿私募“凌顶投资”，两只产品被禁半年。其高管尤其是合规总监，或许正在躬身自省。

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