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1号“罚单”,百亿私募“凌顶投资”被禁半年

券业点评 券业行家 2024-03-22

1号“罚单”,百亿私募“凌顶投资”被禁半年

券业行家,事实说话。

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2023年内首份涉及REITs的黑名单,刚刚“出炉”:百亿私募凌顶投资“榜上有名”。


弃购REITs被拉黑


刚刚过去的周末,中证协发布了多份“黑名单”。


其中,《首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2023年第4号)》,涉及3名自然人。而在《公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单公告(2023年第1号)》中,出现了一家百亿私募——宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司(简称:凌顶投资)。

中证协指出,因在“中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中,违反《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》,对“凌顶望岳三十一号私募证券投资基金(简称:凌顶望岳三十一号)”和“凌顶望岳三十号私募证券投资基金(简称:凌顶望岳三十号)”两只产品,予以“拉黑”半年的处罚。


百亿私募未见违规


公开信息显示,凌顶投资成立于2017年11月,2018年2月完成备案。全职员工28名,其中24名拥有基金从业资格。现有存续产品276只,管理规模超过百亿。


就在本月,行家曾经统计了“规模以上”证券投资类私募的诚信情况。不过,凌顶投资并不在其中。


川谷信息显示,凌顶投资成立后保持低调。在2021年初首次突破10亿关口,当年年底就达到75亿。



主要高管中金背景


行家发现,凌顶投资的股东方为两名自然人,比例“三七开”:邓春燕女士持股70%;陈有方持股30%。

两名创始人分别担任执行董事和合规总监,并且此前均没有金融履历。


中基协还列出了一位重要高管,头衔为“总经理”的熊纳微女士。备案履历显示,她此前曾在中金公司销售与交易部门任职。这一项过往任职,行家通过伟海精英独家确认。


甬籍私募异地执业


因注册地位于宁波,办公地位于上海,这家百亿私募有一则红字提示。注册地和办公地不一致。


行家由此查看了注册地位于宁波的百亿私募(包括证券投资、股权创投和其他类),共有14家。其中仅有宁波通商基金管理有限公司(简称:通商基金)一家注册地和办公地均位于宁波。


而在8家准百亿私募中,也只有宁波梅山保税港区杉岩股权投资管理有限公司(简称:杉岩股权)和宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)(简称:宁聚资产)注册地和办公地一致。


这一情况,或许为监管执法带来了不便之处。


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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