债券评级出炉！财通证券走势强劲，华创证券和银河证券三家进A类。

三年之评，券商债券业务执业能力评级出炉

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长假结束前，最新一期券商债券业务执业能力评价结果出炉，23家券商荣获A类评级。

年度评级揭晓

自2019年发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》以来，中证协已经进行了三次评级。此前两次评级分别于2020年9月、2021年12月发布。而在国庆长假期间，2022年度债券业务执业能力评级揭晓：23家机构获评A级，50家获批B级，18家为C级。

中证协表示，本次执业能力评价是对各参评券商2021年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平，作为强化执业质量正向激励的重要方式，不涉及对券商资信状况和业务资格的评价。

下一步，协会将在监管部门指导下持续完善评价指标体系，拓展评价结果应用，更好地促进证券公司履职尽责，提升公司债券承销与受托管理业务执业水平，推动交易所债券市场高质量发展。

三家新晋A类

细看23家A类券商名单，除“三中一华”外，国信证券、申万宏源、银河证券也在列；而海通证券、招商证券和广发证券依然缺席。

与2021年相比，三家券商新晋A类：其中财通证券走势强劲，从C升到A；华创证券和银河证券从B类升至A类。

自2020年起，财信证券、长城证券、东吴证券、东兴证券、方正投行、国金证券、国泰君安、国信证券、华泰联合、平安证券、申万宏源、兴业证券、浙商证券、中金公司、中信建投、中信证券三年评级均为A类。

海通证券仍在B类

再看数量多达50家的B类券商。行家首先注意到的是头部券商海通证券。

今年8月，因担任华晨汽车集团控股有限公司（简称：华晨汽车）申请公开发行2019年公司债券的联席主承销商和公开发行2020年公司债券（债券简称20华集01）的主承销商，对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务，辽宁证监局对海通证券予以监管警示。

此外，两家“易主更名”的券商——诚通证券和国新证券赫然在榜。

与2021年相比，诚通证券、 东方财富、华福证券、南京证券、上海证券、万联证券、西部证券均从C类提升到B类。

华西证券连续降级

C类券商中唯一一家头部券商为广发证券。2020年为B类，2021年和2022年均在C类。

另一家值得唏嘘的券商是华西证券：2020年尚是A类，2021年降为B类，2022年继续降至C类。

在2021年报中，华西证券披露了两起涉“债”罚单。

因担任宁夏远高实业集团有限公司（简称：远高实业）公开发行18远高01、19远高01、19远高02等公司债券的主承销商、受托管理人，未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查、未持续跟踪并及时披露与发行人偿债能力相关的重大事项的违规行为，上交所对华西证券采取自律监管措施。

因在在南宁糖业股份有限公司（简称：南宁糖业）2017年非公开发行公司债券、山东广悦化工有限公司（简称：广悦化工）2018年非公开发行绿色公司债券、广东南方新媒体股份有限公司（简称：新媒股份）首次公开发行股票并在创业板上市等项目中存在未勤勉尽责等问题，四川证监局对华西证券予以监管警示。

虽然外资券商的关注度较高，但入榜的摩根士丹利，瑞信证券和瑞银证券，评级均为C类。

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