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北交所首例,七家券商信披违规,一家警示记档

券业点评 券业行家 2023-03-24

北交所首例,保荐机构知情不报,警示记档

券业行家,事实说话。

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开板以来颇为低调的北交所,刚刚打破了“零纪律处罚”的纪录:对生物谷(833266.BJ)及其保荐机构华融证券出具三份“罚单”。


北交所零罚单记录已破


开板多时,北京证券交易所主页自律监管栏已经满屏。据行家提及,已有7家券商因信披违规被口头警示,分别是东莞证券、民生证券、西部证券、财通证券,申万宏源投行、开源证券和东吴证券。


与此同时,北交所的纪律处分栏目,此前一直是空白。直到今年7月12日,涉及云南生物谷药业股份有限公司(简称:生物谷)的三份罚单落地,让行家颇多感慨。


悄然落地1号罚单


略看这份纪律处分决定书〔2022〕1 号,点名生物谷及其控股股东深圳市金沙江投资有限公司(简称:金沙江投资)。

具体来看,存在三项违规:


一是控股股东占用上市公司资金。


2021年11月至2022年1月,生物谷向第三方机构背书银行承兑汇票,背书转让款转入金沙江投资,累计占用公司资金7,876.44万元。2021年12月至2022年1月,被背书方已将票据重新背书回公司,占用资金已通过上述方式归还。


2021年8月起,生物谷委托银丰泰基金管理有限公司(简称:银丰泰)理财资金2.65亿元,委托国深融资租赁(云南)有限公司(简称:国深云南)理财资金0.12亿元,其后,上述理财资金通过多家第三方转给金沙江投资及其关联方,用于偿还债务和产业投资。上述行为构成资金占用,占用公司资金2.77亿元。


二是大额理财信披违规。


截至2021年11月5日,生物谷累计委托银丰泰理财金额达到1.1亿元,未按规定及时履行信息披露义务,后续购买理财亦未履行信息披露义务。


三是承诺未履行。


控股股东金沙江投资及实控人林艳和承诺在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益,林艳和承诺提供连带责任担保。截至2022年6月30日,金沙江投资仅归还1000万元,未全部履行完成承诺。


为此,北交所对金沙江投资,生物谷实控人、时任董事长兼总经理林艳采取公开谴责的纪律处分;对生物谷、时任董事会秘书兼财务总监贺元采取通报批评的纪律处分。


通报记档两名保代


同时受罚的,还有这家北交所上市公司的持续督导保荐机构及保荐代表人。


紧随其后的〔2022〕2 号罚单,点名生物谷两名持续督导保荐代表人梁立群、张见在持续督导过程中存在三大违规。


一是“督导不力”。保荐代表人未能督导公司建立健全并有效执行信息披露制度,且在2022年1月核查发现违规行为后,也未有效督促公司补充履行信息披露义务。


二是“知情不报”。在发现理财存疑事项且公司长时间未配合提供相应材料的情况下,未审慎判断重大风险,未及时披露风险提示公告或向北交所报告。


三是“文件不实”。华融证券已发现生物谷2021年度大额理财事项存疑且未披露事项后,两位保代签发的专项核查报告未涉及相关事项,存在不真实、不准确的情况。


为此,北交所对梁立群、张见给予通报批评的纪律处分,并通报中国证监会,记入证券期货市场诚信档案。


据中证协从业人员信息,两位保代均是资深券业人士。梁立群女士自2007年5月起登记任职于东北证券。2012年4月,她加入华融证券,同年10月获得保代资格。目前,梁女士名下共有5个项目:2013年5月的通葡股份非公开发行,2017年1月的的吉比特首发上市,2020年7月的生物谷新三板精选层首发上市,2021年5月的依依股份首发上市,2022年1月的德石股份创业板首发项目。


相形之下,张见的券商任职经历较为丰富:他自2004年首次登记执业以来,相继任职于华西证券、世纪证券、国都证券和太平洋证券。2012年6月,张见加入华融证券,同年10月成为保荐代表人。目前其名下的4个项目中有3个为华融证券项目,分别是2013年5月的通葡股份非公开发行,2019年11月的西藏天路可转债,以及2020年7月的生物谷新三板精选层首发项目。


目前,华融证券共有24名保代,其中1位保代名下有诚信记录。而本次两位保代受罚,后续或将体现在中证协C类名单中。


今年以来三份罚单


作为保荐机构,华融证券也受到了自律处罚。据北证监管执行函〔2022〕6号监管函,华融证券作为生物谷保荐机构,未有效督促公司建立健全并有效执行信披制度,履行信披义务;未及时向北交所报告重大事项,发布风险提示公告;三是出具核查报告不真实、不准确。


为此,北交所对华融证券采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。


事实上,这并非华融证券2022年内首次监管处罚。就在今年3月,北京证监局连发监管函,点名华融证券两名高管。


因华融证券资管业务存在部分产品投资决策不审慎,风险管控不到位,投资对象尽职调查不扎实,重大事项未披露等问题,北京证监局对时任资产管理业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理高鹤采取监管谈话措施。


因华融证券投行类业务存在业务制度体系不健全,收入递延覆盖不全面,专职合规人员配备不足,部分项目独立性及执业质量欠缺等问题,投资银行业务分管高管李虎也被约谈。


据中证协信息,华融证券现有8位主要高管。此次喝茶的两位均是党委委员、执委会委员、副总经理。李虎曾在中信证券和中泰证券担任保荐代表人,于2020年加入华融证券,继续担任保代。高鹤自2009年登记执业于华融证券,2012年11月担任投资主办人至今。


审计报告依然非标


回想2020年,华融证券因未及时披露年报而“缺席”中证协排名。2021年中报季即将结束之际,安永华明对华融证券2020年年报出具了“无法发表意见”的审计报告。


而华融证券2021年报披露颇为顺利,在今年3月28日便完成审计。然而,审计机构安永华明对华融证券2021年报出具了“保留意见”的审计报告。


如果以年报数据为准,华融证券2021年度营业收入8.27亿元,同比下降30.30%;归母净利润由负转正,为1.81亿元。主营业务中,信用业务收入5.01亿元,同比下降23.52%;经纪业务和投行业务分别为3.45亿元和2.19亿元,增幅分别为12.39%和13.16%;资管业务由负转正,揽收0.18亿元;自营业务收入-2.95亿元,而2020年同期为-1.03亿元。


中位线上两大业务


横向来看,资管业务和投行业务,是华融证券排名相对较高的业务,排名位于中位数以上。


据中证协2021年度券商排名,华融证券营业收入排名第88位;净利润排名第74位。资管业务收入排名第35位,在上市券商中略逊于国联证券和第一创业。


据华融证券年报,2021年,华融证券资管业务存量94只,管理规模464.83亿份。


再来看看投行业务收入,排名第57位,位于中银国际和华林证券之间。其中,股票主承销收入排名第49位,位于太平洋证券和华安证券之间。财务顾问收入排名第35位,位于方正证券和华西证券之间。尤其是并购重组财务顾问收入高达6,425万元,仅次于三中一华和国泰君安,排名行业第6位。


华融证券年报披露,2021年股票承销业务完成3单,包括IPO项目1单,再融资项目2单。督导挂牌38家新三板挂牌公司(含1家北交所上市企业);债券承销业务完成定向增发1单。债券主承销39单,承销规模为276.78亿元。


遗憾的是,2022年上半年两市过会202单,被否15单,其中均并没有出现华融证券的身影。


易主之后更多猜想


关于华融证券,近期最大的事件来自“易主”:四大AMC之一的中国华融剥离,纳入央企背景的国新资本有限公司(简称:国新资本)。


6月22日,证监会发函核准国新资本受让华融证券71.99%的股权,成为其主要股东;核准中国国新控股有限责任公司(简称:国新控股)成为华融证券、华融基金管理有限公司(简称:华融基金)实际控制人。中国华融已在港交所发布公告称,不再并表华融证券。


国新控股通过官网表示,未来,华融证券将立足中国国新国有资本运营事业,聚焦服务国家战略、服务实体经济、服务国资国企改革发展的中心任务,走出一条特色化、专业化、差异化、精品化发展之路。


而自华融证券易主以来,券业人士曾有猜测,华融证券是否将更名为国新证券。不过,行家未能通过公开渠道发现更多信息。


就在行家发稿之前,华融证券通过中证协更新了招聘信息:社招岗位包括产品经理,营业部总经理,分公司财务管理,投资顾问,理财经理等。并提供投资银行、自营业务、资产管理、财富管理、财务管理、人力行政、信息技术、合规法律和行业研究类实习岗位,部分岗位未对学历做出要求。


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