贴心服务客户，架不住全员违规

贴心服务客户，架不住全员违规

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从

券业人员到“舵主夫人”，应莹女士一段“股评”，将天齐锂业按在地上摩擦。而在坊间热议之际，行家注意到一家知名券商，贴心的为客户提供“投顾”服务。却因为“无证执业”，收到了监管“三连”罚单。

监管罕见三连

素来勤勉政务的江苏证监局，近期连下三份罚单，对长江证券盐城世纪大道证券营业部（简称：盐城营业部）做出责令改正的监管处分。

这一事件的起因，直接来自这家营业部的特色“服务”。

据监管函披露，盐城营业部就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，在微信群中向公众发送个股分析、预测或建议等相关信息。

按说，作为券商分支机构，为客户提供“升级版”服务，本来应该是好事。然而，盐城营业部却没有和客户签订证券投资顾问服务协议，并且多名员工未取得证券投资咨询业务资格并在中证协注册登记为证券投资顾问。

江苏证监局指出，长江证券盐城营业部内部控制不完善，违反《证券投资顾问业务暂行规定》等规定。为此，江苏证监局对长江证券盐城营业部采取责令改正的监管措施，要求其对上述问题进行整改，并限期30天提交书面整改报告，江苏证监局将视情况进行检查验收。

老总组织违规

同时受罚的，还有盐城营业部总经理以及合规总监。

江苏证监局指出，朱兰凤作为营业部负责人，组织多名“无证”员工通过微信群向公众发布个股分析、预测或建议的相关信息，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

为此，江苏证监局对朱兰凤采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中证协信息显示，朱兰凤女士自2010年5月起任职于东吴证券，2020年4月加入长江证券。据伟海精英网，她在东吴证券任职于盐城人民南路营业部 。

合规瞒报风险

另一份罚单，针对盐城营业部合规人员何旸，“未就营业部的风险隐患向公司合规负责人报告并参与其中”。江苏证监局对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

而这位营业部合规负责人，似乎是“半路出家”。中证协从业人员信息显示，何旸女士此前没有证券从业经历，2021年底刚刚登记入职。

行家注意到，长江证券现任合规总监，为出身监管部门的胡勇女士。她曾任湖北证监局机构监管处处长。2019年6月，胡勇女士任长江证券合规总监，同年11月任副总裁兼合规总监，2021年4月兼任首席风险官。

创收同比锐减

据企查查信息，长江证券盐城营业部成立于2018年2月，目前参保人数未知。

截至2021年底，长江证券共有32家分公司和247家营业部，其中江苏省内有1家分公司和11家营业部。

长江证券2021年报分地区数据显示，江苏地区12家网点的营业收入合计4,646.75万元，同比增幅仅为1.66%；营业利润仅有428.70万元，同比锐减62.59%。而2021年长江证券的营业收入和营业利润，同比增幅均为两位数。

这难免让人猜测：是否因为盐城营业部在创收和创利方面表现不力，负责人等为达成KPI要求，出于无奈，采用了“非常”手段服务客户呢？

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