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云刊 | 券商诚信执业记录（202206期）
The following article is from 审计云 Author 审计云
140家券商勤勉展业、诚信记录及责任承担全景摘录
按照处罚监管的不同类别来看，行政处罚5次、行政监管措施共53次、自律监管处分24次，无其他类型的监管处罚记录。
根据审计云对于140家券商诚信执业信息的持续跟踪和统计，截至2022年6月，被监管机构、司法机关和行业自律协会处罚监管次数前十名依次如下图，其中安信证券以17次遥遥领先于其他同业，海通证券12次升至处罚榜第二位，浙商资管、平安证券和华龙证券各11次排列第三、信达证券（9次）和粤开证券、国泰君安、申万宏源和中信证券各8次紧随其后。
基本信息
（▲截图：券商诚信记录详细统计及分析数据▲）