“不给2000万就举报”？一则未决旧案牵涉哪家券商？

券业行家，事实说话。

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虽

说券商人士“视金钱如数字”。但在2017年，有一家筹划上市的券商，却并不这么想。

因为“谈不拢”标价两千万的“生意”，在息事宁人和报警抓人之间，选择了后者。而事情的真相，至今仍淹没在一则尘封的起诉书中。

接下来，行家以说书的形式，为各位看官娓娓道来。

陈年旧事却翻篇，股权代持引祸端

关注点比较特别的行家，从12309中国检察网近期披露的文书中，瞥到了一份“过期”公函。其中提及一起涉及券商的敲诈勒索案，居然可以追溯到近二十年前。

话说，2003年，深圳市***投资有限公司（以下以“某某投资”代称）代**集团（以下以“某某集团”代称）持有**证券（后经更名为深圳市**证券股份有限公司，以下统一以“某某证券”代称）3800万元股权。

当年3月，“某某投资”将上述出资权转让给深圳市**实业股份有限公司（以下以“某某实业”代称）。

转让六年后，因对涉及当年代持的一份文书存在疑问，某某投资的法定代表人沈某某坐不住了。

2009年7月，沈某某与王某某、蒋某某、陈某某三人签订合作协议，委托三人代表公司对某某证券非法转让股权一事（以下以“转让案”代称）进行调查。并约定如果一年后没有进展，合作协议自动终止，后续是否继续合作由双方另行协商。

从后续情况来看，调查进展并不顺利。2010年，沈某某与王某某终于“约”到了“某某证券”的法定代表人林某乙。双方对“转让案”一事进行商谈，未能达成协议。

2012年3月，沈某某向公安机关报案称，某某投资在某某证券所持股份被转让过程中，被人伪造印章并冒充签名。公安机关对这一情况进行了立案侦查。

2014年，王某某得知林某乙名下的“某某集团”拟入股**银行（以下以“某某银行”代称）后，主动通知林某乙称，公安机关已对“转让案”立案侦查，要求林某乙给付钱款，否则其便向银监会举报，阻碍其入股某某银行。

大概是经常收到类似的消息，林某乙开始未予理会。然而，没想到的是，王某某与蒋某某一起向深圳银监会举报林某乙及“某某集团”，导致入股“某某银行”一事被迫暂停。

出于息事宁人的心态，林某乙与代表“某某投资”的王某某达成和解协议：拟向其支付3000万“封口费”。条件是：王某某不再对林某乙及其所在企业进行任何举报。

为表诚意，林某乙分别于2014年11月25日及12月3日，向王某某名下的公司支付了1000万元现金和200万元支票。

但由于沈某某不同意和解内容，因而未在这份和解协议上签字盖章。林某乙也没有继续支付剩余的1800万。

在双方和解之时，沈某某明确表示让王某某不要再继续插手“转让案”。然而，尝到“甜头”的王某某，并不肯“就此罢休”。在拿到1000万元现金后，王某某顺便分给蒋某某150万元。

上市之路起波澜，开口再要两千万

转眼到了2017年，“某某证券”由**证券（以下以“保荐券商”代称）筹备上市。得知此事的沈某某向“保荐券商”举报当年的“转让案”。同年3月21日，沈某某与林某乙达成和解。

2017年9月，王某某也得知了“某某券商”正在筹备上市的情况。而他再次对林某乙以向“保荐券商”举报相威胁，要求林某乙给付前述和解协议的“尾款”，但惨遭林某乙拒绝。

同年10月8日，王某某与蒋某某一起，向“保荐券商”举报了“转让案”。

这一事件很快惊动了监管层。证监会于2017年11月3日向“保荐券商”发函，要求其对“转让案””进行核查。受此影响，“某某证券”的上市进程被迫暂停。

2017年12月12日，阔别多时之后，林某乙与王某某“相约”在一家酒店“碰头”。王某某继续以举报相威胁，要求林某乙给付相关款项。

当年12月24日，双方再度“相约”。王某某继续要求林某乙支付人民币2000万元，否则还将继续举报，阻止“某某证券”上市。

在这个并不“平安”的“平安夜”，林某乙或许森森的感到，自己是赴了一场“鸿门宴”。

出于无奈，林某乙被迫当场通过网银向被告人王某某的个人帐户转帐100万元。不过，与此前数次“协商打钱”不同，这一回，林某乙选择了事后报警。

跨年之后，2018年1月30日，王某某被抓获归案。同年10月26日，深圳市龙华区人民检察院以敲诈勒索罪对王某某提起公诉，要求深圳市龙华区人民法院依法判处。

然而，行家翻查了裁判文书网，并未发现疑似本案的判决情况。究竟是本案积压数年未审，还是相关文书未对外公布呢？

券商上市太常见，究竟哪家最涉嫌

更大的疑惑是，谁是这家拟上市券商？

虽然当事人的“真名”因打码而不能确定，但行家还是发现了几条线索。

第一条线索是拟上市券商。

正如行家此前的报道，近年来，券商加快了IPO的步伐。

在2016年底，A股上市券商仅有27家，而目前已经达到41家。如果再加上排队待审的四家——东莞证券、万联证券、信达证券和首创证券，已经完成或是正在接受上市辅导的券商，诸如渤海证券、德邦证券、华宝证券、华金证券、华龙证券……拟上市券商的“打击面”太大。

第二条线索是拟上市的时间点。

2017年及之前敲钟上市的券商，行家已经从名单中划掉。

2018年，华西证券、南京证券、中信建投、天风证券和长城证券登陆A股。

2019年，行家相继提及了华林证券和红塔证券上市的情况。

2020年，行家接连报道了中银证券、中泰证券、国联证券和中金公司的敲钟大典。

2021年，财达证券成为第41家A股上市券商。

第三条线索，法定代表人林某乙。

灵光一闪，2019年上市的华林证券，最终boss不就是林立吗？

不知道是不是“疑邻偷斧”，行家看到华林证券2017年证监会反馈意见书中，明确问询了股权代持的“历史遗留问题”。

而其发布于这一时间段的招股书中，也提到诉讼风险。

从这个角度来看，似乎……

年内频频换高管，首富实控稳如山

这些年来，华林证券的实控人林立，凭借旗下的立业集团，持续出现在胡润百富榜中。

据华林证券董秘近期的答记者问，林立目前正常履行董事长相关工作职责。

与此同时，华林证券的高管却多有变动。

就在11月26日晚间，华林证券发布“换将”公告称，赵卫星接替韦洪波，出任首席执行官兼执委会主任委员职务

要知道，韦洪波此前曾是长江证券副总裁，今年5月刚从长江证券离职。6月16日，韦洪波受聘出任华林证券首席执行官、执委会主任。原定三年的任期，却只过了半年。

而这并非孤例。今年年初从粤开证券挖来的沈顺宏，也是履职半年，官宣辞任。

行家月前在《高管上上下下》一文中梳理了时间线：4月9日受聘任华林证券副总裁、执委会委员；5月29日，兼任财务总监；9月30日，因分工调整，卸任财务总监；10月15日，从华林证券离职注销，次日官宣辞职。

稍早之前的2020年，“定哥”也曾闪电加盟华林证券，但任职不足百日便宣告“分手”，堪比当年维新。

在高管频繁变动的背景下，华林证券今年前三季度营收和净利润分别同比下降7.67%和27.20%。

从合并利润表来看，因“投资收益”项由正转负，“公允价值变动”项大幅削减，华林证券的自营业务收入同比下降了93.31%。

彼时，华林证券董秘回应称，主要是受到国内股票市场的结构性行情影响、衍生品业务获利减少所致。并表示公司将把握调整投资组合的机会，为四季度轻装上阵做好准备。同时不断加强风险排查和投后管理，全面提升风险管理水平，确保整体投资风险可控。

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