华林证券三季报“双降”，高管“上上下下”太频繁？

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为最早发布三季报的上市券商，华林证券的意外“爆冷”，引发二级市场反应。行家同时留意到，这家券商今年以来出现了较为频繁的高管变动。

首份三季报“双降”

继寥寥上市券商发布业绩快报，券商概念股披露业绩预告之后，首份上市券商三季报出炉。

10月22日，华林证券正式披露的三季报显示：2021年前三季度的营业收入为10.64亿元，同比下降7.67%；归属于上市公司股东的净利润为4.81亿元，同比降幅为27.20%。基本每股收益为0.18元，同比下降25.00%。期末总资产为243.55亿元，较上年末减少1.78%，净资产为62.64亿元，较上年末增长4.05%

单看第三季度表现，华林证券的营业收入为2.86亿元，同比下降50.54%；归属于上市公司股东的净利润0.68亿元，同比降幅高达81.80%。

披露三季报后的首个交易日，华林证券低开低走，盘中一度接近跌停，并创下近两年新低10.67元/股。午后跌幅略有收窄，最终以10.89元/股，下跌8.10%。

自营业务“拖后腿”

由于华林证券未在三季报中披露营收和净利润下滑的原因，行家查看了合并利润表，试图探究影响业绩变动的主要因素。

数据显示，前三季度华林证券经纪业务收入（以代理买卖证券净收入计）为4.48亿元，同比增长28.66%。

信用业务收入（以利息净收入计）3.14亿元，同比增长26.80%。

投行业务表现良好，由去年同期的1.16亿元增至2.06亿元，增幅高达77.04%。

资管业务揽收0.21亿元，同比下降42.57%。

变动最大的是自营业务，2020年前三季度收入3.68亿元，而今年前三季度仅为0.25亿元，同比锐减93.31%。其中“投资收益”项出现负值，为-0.70亿元，而2020年同期为1.40亿元；“公允价值变动收益”项为0.95亿元，同比下降58.44%。

与此同时，华林证券的营业成本也有明显增长，前三季度营业总支出为5.34亿元，同比增长32.15%；其中业务及管理费支出5.30亿元，同比增长32.62%。

就在今日盘中，华林证券董秘回应投资者提问称，“报告期内公司投资收益亏损主要是受到国内股票市场的结构性行情影响、衍生品业务获利减少所致，公司已对相关投资进行结算，虽然影响了报告期内的财务业绩，但是，此举将有利于公司把握调整投资组合的机会，为四季度轻装上阵做好准备。同时，公司将不断加强风险排查和投后管理，全面提升风险管理水平，确保整体投资风险可控。”

主要高管“频换岗”

就在一周之前的10月16日，华林证券曾发布了一则《关于公司高级管理人员变动的公告》。要知道，仅仅是与之同名的“系列”公告，今年以来已经是第六次。

行家梳理了华林证券今年以来主要高管的变动情况——

1月13日，翟效华先生因个人原因申请辞去公司副总裁、执委会委员职务。辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。华林证券董事会对其自2015 年8 月至今为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。

4月9日，华林证券公告称，经第二届董事会第二十二次会议全票通过决议，聘任沈顺宏先生为副总裁、执委会委员，任期至第二届董事会届满之日止。

4月24日，陈彬霞女士由于个人原因申请辞去公司副总裁、执委会委员职务。辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。华林证券董事会对其为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。

5月29日，华林证券第二届董事会第二十四次会议决议由沈顺宏先生兼任财务总监，任期至第二届董事会届满之日止。关晓斌先生由于工作调整不再担任财务总监，继续担任董事会秘书、执委会委员职务。

6月16日，华林证券第二届董事会第二十五次会议选举朱文瑾女士为副董事长；由于工作调整，朱文瑾女士不再担任公司总裁、执委会主任委员，改任公司副董事长、执委会委员。华林证券聘任韦洪波先生出任总裁、执委会主任委员。温雪斌先生由于工作调整不再担任合规总监；华林证券聘任雷杰先生出任合规总监。

8月7日，华林证券公告称，温雪斌先生由于个人原因申请辞去首席风险官、执委会委员职务；辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。李华强先生由于个人原因辞任执委会委员，仍继续担任公司董事。华林证券于2021年8月6日召开第二届董事会第二十六次会议，聘任王健瑛先生出任执委会委员，聘任雷杰先生兼任首席风险官。

9月10日，华林证券第二届董事会第二十八次会议聘任张大威先生出任执委会委员、首席信息官。雷杰先生不再担任公司首席信息官。

9月30日，华林证券第二届董事会第二十九次会议聘任关晓斌先生担任财务总监。沈顺宏先生因工作分工调整，不再担任财务总监职务，继续担任执委会委员。董事会聘任谢颖明女士出任董事会秘书兼执委会委员。关晓斌先生因工作分工调整，不再担任董事会秘书职务。

10月16日，华林证券发布公告称，沈顺宏先生由于个人原因申请辞去执委会委员职务；辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。华林证券同时表示，沈顺宏先生所负责的公司相关工作已进行了交接，其辞职不会影响公司相关业务的正常开展和进行。

行家还注意到，此前曾任粤开证券副总裁的沈顺宏，今年4月7日刚刚加入华林证券。他在华林证券副总裁和执委会委员任上，满打满算仅履职半年（2021.4.16-2021.10.16），期间兼任财务总监更是仅有四个月（2021.5.29-2021.9.30）。协会信息显示，沈顺宏已于今年10月15日离职注销。

在行家印象中，如此频繁的人事变动，似乎是“历史重演”。

2020年7月20日，曾一手打造“国信泰九”的“定哥”张定军正式入职华林证券。据消息人士称，他是应董事长林立之邀，以职业经理人身份担任董事长助理一职，并拟分管人事、行政与财富管理三大业务条线。

然而，这一任命仅仅历时50天，较当年的“百日维新”打了“对折”。据媒体后续报道，华林证券于2020年9月8日发布《关于张定军免职的通知》称，张定军因个人原因，不再担任董事长助理、人力总监及财富管理总监。

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