中信证券首收“外汇”相关罚单，七项违规罚没190万元，境外业务上半年同比翻番

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“涉外”业务表现突出的中信证券，首次收到了来自国家外汇管理局的处罚：多达七项违规事项，累计罚没190万元；还涉及一位“有姓无名”的责任人员，让行家“遐思”。

首张外汇管理罚单

近日，国家外汇管理局深圳市分局公布了对多家机构的行政处罚决定书，涉及农业银行深圳福田支行、中信证券、财富通和深圳农商行等多家监管机构。

其中这份发布于11月22日，编号为深外管检[2021]44号的处罚决定，直指中信证券违反外汇管理相关规定的多项违规行为，并合计罚没190万元。

由于在此之前中信证券并没有受罚记录，这让行家颇为好奇。

涉及七项违规事项

据前述罚单披露，中信证券涉及七项违规事项。

一是QDII超额度汇出；

二是国际收支统计漏申报；

三是B股客户非同名账户取款；

四是H股募集资金境外专用账户超范围使用；

五是B股保证金账户超范围支出；

六是未办理境外投资外汇登记；

七是结售汇综合头寸报表迟报。

以上事项违反了《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条；《国际收支统计申报办法》第七条、第十条；《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》第六条；《国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知》第二条第（四）项和第五条第（一）项、第（二）项；《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》第八条；《关于贯彻实施＜关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知＞中有关问题的通知》第十三条；《外汇管理条例》《境内机构境外直接投资外汇管理规定》第六条；《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》第一条第（三）项；《银行间办理结售汇业务管理办法》第二十三条；《银行结售汇统计制度》第一部分“总说明”第六条的规定。 

为此，国家外汇管理局深圳市分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第（二）项，第四十八条第（一）项、第（四）项、第（五）项，第四十九条；《国家外汇管理局行政处罚办法》第十八条第二款的规定，对中信证券和相关责任人进行了处罚，对中信证券予以警告，责令改正；没收违法所得81万元，并处以罚款101万元。

与几乎同时受罚的另外几家金融机构相比，中信证券的违法所得金额最多，从而拉低了“罚没比例”。

责任人员“有姓无名”

在中信证券被“没一罚一”的同时，一位韩姓责任人也被予以警告，并处以8万元罚款。

然而，中信证券高管列表却“查无此人”，2020年报和2021年中报也没有相关信息。

这位“有姓无名”的神秘人士究竟是什么身份，这让行家有些“联想翩翩”  。

另一方面，现年56岁的张国明先生，在中信证券、中信期货、中信华南和金通证券均任合规总监，但并没有与境外相关的任职。他此前曾任最高人民法院法官，自2010年起加入中信证券，2013年4月起任合规总监，2019年9月起兼任首席风险官。2020年，张国明的薪酬为577.86万元。

境外业务创利激增

作为证券业协会年度券商排名的一项指标，“境外子公司证券业务收入占营业收入比例”，在纳入监管考核的同时，也让头部券商积极发力。

而中信证券正是其中的佼佼者。

早在2007年，中信证券便获得了开展直接投资业务试点资格、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（QDII）。2020年，经国家外汇管理局备案，中信证券获准开展相关代客外汇业务。

据证券业协会数据，中信证券2020年度境外子公司证券业务收入排名行业第三，约为33.15亿元；境外子公司对总营收的贡献比例为9.71%，排名行业第四。

2021年上半年，中信证券在境外地区的营业收入45.46亿元，同比增幅为96.31%；营业成本为26.13亿元，同比增长27.41%。以此计算，营业利润为19.32亿元，与2020年同期的2.64亿元相比，增幅高达631.07%，堪称创利引擎。

在涉外业务高速发展的同时，中信证券是否还有合规隐患尚未曝光呢？

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