入职仨月分公司老总“失联”，万和证券“知情不报”被罚

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为业内仅有的两家海南籍券商之一，积极谋求上市的万和证券，近期有些烦恼：刚刚成立的分公司老总意外“失联”，引来监管连续“点名”。

债券公告涉及万和证券

话说，偶然点开证监会信息披露页面的行家，意外发现了数条涉及万和证券的公告。

从公告“抬头”来看，万和证券在深交所现存四期债券，分别是2020年非公开发行的公司债“20万和01”“20万和02”，以及2021年面向专业投资者发行的“21万和01”“21万和02”，均由海通证券担任受托管理人。

今年11月15日，“21万和01”“21万和02”同步发布《万和证券股份有限公司被采取监管措施的公告》；次日，海通证券相应发布受托管理事务临时报告。

分公司负责人“失联”

短短数行文字，看似平淡的措辞，却是有“内有玄机”。

据公告披露，万和证券台州分公司原负责人黄某因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，公司未及时发现分支机构负责人失联的情况，也未在规定时间内向监管部门报告；台州分公司存在负责人违规授权其他人员代为行使职权，对客户风险测评和投资者适当性管理不到位的情形。

为此，浙江证监局于2021年11月8日连发两份监管函。对万和证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；责令台州分公司限期改正，进一步夯实内部控制，提升合规水平，做好风险管理，维护客户合法权益。并要求万和证券及台州分公司于2021年11月30日前完成整改，并提交书面整改报告。

行家查看了浙江证监局官网，近期连续更新了多则监管信息，最近的四条发布于11月23日。然而，行家并没有发现前述涉及万和证券的监管函。

已对涉事人员免职问责

被监管点名后，万和证券在公告中回应称，已于2021年9月1日免去黄某台州分公司负责人职务。公司将全面梳理产生的问题的原因，对直接责任人及其他人员按照工作职责进行问责；在梳理分支机构及人员管理机制基础上完善分支机构及人员管理的相关制度和机制，针对采取监管措施的问题制定整改方案，在规定时间内完成整改。

万和证券同时表示，本次被采取监管措施对公司生产经营、财务状况及偿债能力不会产生重大不利影响。

作为发债的主体，官方回应当然是题中之义。

然而，行家好奇的是，这位分公司负责人究竟是什么来头，为什么万和证券没有及时发现并上报其“失联”事项？

疑似当事人“浮出水面”

证券业协会信息显示，万和证券现有27家分公司，45家营业部。除本次被罚的台州分公司外，在浙江省内的分支机构还有位于杭州的浙江分公司以及五家营业部。

由此可见，台州分公司是万和证券在这一地级市区域内唯一一家分支机构。翁光祥现任台州分公司负责人。协会从业人员信息显示，他于2012年8月至2017年3月任职于银河证券，2017年4月起任职于万和证券。

另据伟海精英圈，翁光祥曾任职于银河证券湖州长兴县前西街证券营业部（现为银河证券长兴金陵北路营业部），彼时其学历为大专。而他在万和证券台州三门人民路营业部任职时，学历为本科。

蹊跷的是，万和证券在2020年报中列出了23家分公司，50家营业部，但台州分公司并不在其中！

企查查信息显示，万和证券台州分公司成立于2021年6月2日。法定代表人为黄晓峰，目前没有工商变更信息。

协会从业人员信息显示，黄晓峰于2011年8月起任职于银河证券，2017年4月获得投顾资格，2021年1月离职注销；2021年5月24日起，其执业机构变更为万和证券。

伟海精英圈进一步显示，黄晓峰在银河证券的执业机构是温州大南路营业部；而他在万和证券的执业机构，正是台州分公司——行家几乎可以确定，这应该就是浙江证监局未点名的当事人。

然而，这位分公司老总，在万和证券的任职经历也太短了吧。从5月24日入职，到6月2日分公司开门营业，再到9月1日被免职，满打满算也就履职了三个月。而他究竟“涉嫌”何事，行家未发现公开信息。

考虑到当事人来自同行跳槽，万和证券似乎并没有为之“蓄意隐瞒”的理由。这也让行家不太理解。

合规总监出身证监系统

协会券商信息显示，万和证券现有8名主要高管，并且为“一正三副”格局。

从职务分工来看，四位高管存在“兼任”。董事长、总裁和董事会秘书均由党委正副书记兼任，这似乎是“支部建在连上”的意味。李毅则是将合规总监与首席风险官“一肩挑”，任职起始日期为2020年3月。

行家查到了海南证监局公开批复的万和证券高管任职资格申请。李毅的身份证归属地为重庆。2020年1月获得经理层高管任职资格。

在万和证券官网，列出了李毅的履历：

中共党员，工学学士。曾任中国证券监督管理委员会海南监管局机构监管处主任科员，办公室主任科员助理研究员、副主任，上市公司监管处副处长（期间曾挂职江苏监管局稽核处副处长），期货监管处副处长、处长，综合业务监管处处长，办公室主任。现任本公司合规总监、首席风险官。

据万和证券2020年年报披露，7名高管计提薪酬630.00万元，实发薪酬922.34万元，递延薪酬207.36万元。如果以实发薪酬计算，万和证券高管人均年薪为193.93万元。

此外，万和证券官网显眼位置，还有一则简讯。

今年10月27日，万和证券召开2021年合规管理人员工作会议暨表彰大会，合规总监李毅、合规法律部负责人王萍、风险管理部负责人邓萍和经纪业务部负责人张雷为2021年合规管理工作优秀的合规管理人员颁发了荣誉证书。

彼时，合规总监李毅还对公司的合规管理工作作出了重要讲话。而这是否有感而发，行家也不得而知。

中期业绩增幅近七成

此前，行家曾在《增资生变，自营跃迁》一文中点评了万和证券2020年报。那么，万和证券今年以来的业绩表现如何呢？

据协会券商中期数据（非合并口径），万和证券今年上半年营业收入为3.71亿元，排名94位；净利润为1.10亿元，排名第82位。

与2020年同期相比，万和证券营收排名提高9个位次，同比增长40.63%；净利润提升16个位次，同比增幅高达68.69%。

值得一提的是，万和证券今年上半年的证券投资业务排名第50位，揽收27,442万元，贡献了大半营收。

2021年即将结束，“万里鹏程、和你同行”的万和证券，将在在2022年初将迎来二十周年。而这家数年来一直积极谋求上市的券商，是否会有新的动作呢？

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