津投期货收天津证监局“连号”罚单，与渤海证券“系出同门”

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多次出现在行家周报中的津投期货，接连收到来自天津证监局的两份“罚单”。“点错技能”的行家，发现这家资历颇深的期货公司，居然与渤海证券有着关联。

“连号”监管公告

据行家整理监管信息的经验，天津证监局的相关资讯相当“稀缺”。然而，这家“不显山露水”的监管机构，却对津投期货经纪有限公司（简称：津投期货）连发两份“责令改正”的监管函，这让行家颇为意外。

在编号为津证监措施〔2021〕17号的监管函中，天津证监局点名津投期货的两项内控问题：

一是关联交易管理不到位，部分关联交易事项未履行关联交易审批程序、未进行关联交易信息披露。

二是居间人管理不到位，存在居间人在合同有效期开始前展业、未针对客户投诉情况对居间人展业行为开展核查的情形，不符合公司制度规定。

天津证监局指出，上述情况反映出津投期货内部控制存在缺陷。并对其采取责令改正的监管措施。要求津投期货建立并有效执行内部控制制度和流程，严格落实关联交易管理及居间人管理的相关要求，并在30日内向天津证监局书面报告整改情况。

而同日下发的津证监措施〔2021〕18号监管函，则是针对信息系统管理方面的问题。

天津证监局指出，津投期货在2020年9月上线使用CRM系统手机版小鹿助手APP前后，未对该系统进行内部审查，系统账户管理不到位，未设立监测指标监测该系统的运行状况。

这一事项同样反映出津投期货的内控缺陷。为此，天津证监局再次责令津投期货改正，要求其建立并有效执行内部控制制度和流程，严格落实信息系统管理工作要求，并限期30日将整改情况书面报告天津证监局。

此前多次“点名”

成立于2004年，津投期货称得上一家老牌机构。

回顾过往，行家也并非“初遇”津投期货：在此前的周报中，曾经多次提及津投期货的名号。

2020年3月，经天津证监局核准，津投期货经营范围新增期货投资咨询业务。

而在今年8月30日，江西证监局曾对津投期货江西分公司出具警示函，原因是其存在两大问题：一是客户管理不规范，为非分公司客户申请特殊保证金。二是居间管理不到位，与相关居间人签订的《期货居间合同》要件缺失，以及居间人未签订居间合同即展业。

彼时，江西证监局要求津投期货限期30日提交书面报告，并将组织检查验收。

“关联”渤海证券

出于好奇，行家查了查津投期货的股东方，却意外发现了颇为熟悉的名字。

企查查信息显示，津投期货现有两家股东，天津津融投资服务集团有限公司（简称：津融集团）持股85%，天狮集团有限公司（简称：天狮集团）持股15%。

津融集团也有两家股东，天津市国资委旗下的天津津诚国有资本投资运营有限公司（简称：津诚资本）持股65.72%；天津市泰达国际控股（集团）有限公司（简称：泰达国际）持股34.28%。

正如行家在《券商“拼爹”实力全比较》一文中的报道，渤海证券同样是天津国资委旗下，其第一大股东正是泰达国际，持股26.96%；津融集团持股4.59%，为第六大股东。

“同门”两家期货

事实上，渤海证券旗下也有一家期货公司，成立于2001年的和融期货有限责任公司（简称：和融期货）。

而新三板挂牌的渤海期货（全称：渤海期货股份有限公司），其实与渤海证券无关。这家是东北证券控股子公司，持股比例为96%。

股权穿透信息显示，渤海证券持有和融期货99.95%的股权，天津和融资产管理有限公司（简称：和融资产）持股比例仅为0.05%。而津融集团同样是和融资产的控股股东，持股70.00%。

今年10月，证监会发布了2021年度149家期货公司分类评价：渤海期货为A类A级，和融期货为B类BB级，津投期货为B类B级。

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