又一家，百亿私募为何屡屡被罚？

又一家，百亿私募为何屡屡被罚？

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从某家自称“百亿规模”的私募找上门来，定期整理监管信息的行家，无可避免的受到了影响。这不，趁着周末补血的行家，刚恢复了状态，又发现了一家百亿私募被监管点名的事件。

奇了怪了，堂堂百亿私募，为何屡屡违规呢？

似曾相识的名字

以“勤勉”著称的北京证监局，本周又双叒更新了多则监管函。其中，中诚资本管理（北京）有限公司（简称：中诚资本），让行家似曾相识。

单看“中诚”二字，行家隐隐觉得，似乎与国都证券的股东方中诚信托（全称：中诚信托有限责任公司），有些类似。

果不其然。企查查信息显示，中诚资本的确是中诚信托旗下全资子公司；而中诚信托又是嘉实基金和国都证券的第一大股东——这么看来，私募，公募和券商，的确称得上同门。

在中诚资本官网，三家“同门”齐聚一堂，并且就在公司介绍页面下方。

力透纸背的监管

那么，中诚资本究竟出了什么情况，为啥会被监管点名？行家打开了这份监管函——

北京证监局指出，中诚资本在管理、运用私募基金财产时，未能恪尽职守履行私募基金管理人诚实信用、谨慎勤勉的义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令【第105号】）第四条的规定。

为此，北京证监局对中诚资本采取责令改正的监管措施。要求其恪尽职守履行基金管理人职责，切实维护投资者合法权益。并限期30天提交书面整改报告，北京局将择机检查验收。

短短的几句话，并没有披露多少信息。而从监管措施来看，比“出具警示函”来得更重的“责令改正”。

不过，行家统计了北京证监局首页的行政处罚栏，发现这可能是是北京证监局的常规操作。

今年以来，北京证监局更新发布了79份监管函，其中有19份明确涉及《私募投资基金监督管理暂行办法》，共有18家机构和一名责任人受罚。除一家私募机构收到“警示函”外，其余当事人的处罚均是“责令改正”。

百亿私募的实力

言归正传，说说“本案”的主角，中诚资本。

其实，近来行家一直在思考：既然私募对公开监管函颇为在意，其违规行为，是否有什么客观因素，比如缺乏经验等情况。

然而，对中诚资本来说，并非如此。

这家私募成立于2012年11月，登记于2015年1月，持牌运作已满六年半，称得上业内资深。

中基协数据显示，管理规模在100亿元以上的私募机构共有357家；其中91家为证券投资类，244家为股权创投类，21家为其他类，另有1家未填报私募类型。

而中诚资本，正是经中基协“官方盖戳”的百亿私募之一！

值得一提的是，作为中诚信托全资子公司，中诚资本在中诚信托年报中并表列示。据中诚信托2020年报显示，中诚资本当期投资收益为0。

行家还发现了一处变动。中诚信托2020年报显示，中诚资本的注册资本为2亿元；但在2019年，中诚资本的注册资本却是1亿元。

传奇经历的高管

例行查看了中诚资本的主要高管信息，行家赫然发现了一位资深人士：从业界到学界，再到金融界，横跨证券、基金、信托和保险四项领域——

据中基协信息，张树忠早年曾在核工业总公司任职，后来又赴中央财经大学任教。

在证券行业，他的资历几乎和国内资本市场同步。

1993年3月，他加入当时尚未起飞的华夏证券，任投资银行部总经理。

1997年3月，他担任光大证券总裁助理。2003年8月，他出任光大保德信基金副总经理。

2004年6月至2008年1月，他回到证券行业，担任大通证券总经理。

2008年2月至2015年2月，他担任大成基金董事长。

2015年3月至9月，他曾短期担任中国人民保险集团投资部首席投资执行官。

同年10月，他出任中诚信托总经理。并于2016年7月起任中诚资本的法定代表人、董事长。

此外，中诚资本和张树忠，与行家多次点评过的国都证券，还有一段插曲。

中诚信托的年报显示，在2016年之前，中诚资本的董事长为王少华。他同时也是国都证券的董事长。2017年，这位神秘人士“失联”后，作为股东方的中诚信托，曾提名张树忠担任国都证券第一届董事会董事候选人。

然而，出乎所有人意料的是，在张树忠本人缺席的国都证券2017年第一次临时股东大会上，这项来自第一大股东的提议，竟在表决时“折戟”……

就在发稿之前，行家又意外发现，张树忠如今已经不是中诚资本的法定代表人。

今年6月3日，中诚资本连发多条公告称，其法定代表人已经由张树忠变更为尤彦媚，相关工商变更登记已于2021年5月18日完成。

中诚资本表示，正在向基金业协会申请办理本次法定代表人的重大事项变更，并提示投资者关注。

由于中基协私募信息目前还没有更新，行家未能获取尤彦媚的履历。

顺便一提，中诚资本还有一位高管，其出身无法直视——和行家近期那篇“根壮苗红的私募”，有异曲同工之妙。

回顾近期行家报道，涉及百亿私募的监管信息，远比预想中频繁。

囿于数据不全，行家不能简单断定，百亿私募是否比中小私募更容易“出事”。

虽然券商越来越重视与私募的合作，但市场上的公开信息太少，并且很难确定是否真实。

另一方面，对于追求快速成长的中小私募来说，如何寻找“含金量”高，值得合作的券商网点，也是颇为头疼的问题。

为此，券业行家凭借二十年经验，独家推出服务私募机构的券商渠道价值量指标，欢迎扫码“勾兑”，体验商谈。

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