这家“根正苗红”的私募，连收四份监管函

这家“根正苗红”的私募，连收四份监管函

券业行家，事实说话。

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继

一次性将五家私募“逐出门墙”之后，中基协的自律管理页面，又（为什么是“又”）连续点名了三家私募。而当行家查看其中一家名为天星资本的私募时，意外发现了其“根正苗红”的背景。

三家私募“关禁闭”

战斗力旺盛的中国证券投资基金业协会，在7月19日发布了三份针对私募机构的监管函。

涉事私募分别为圣商资本管理有限公司（简称：圣商资本）、新沃股权投资基金管理（天津）有限公司（简称：新沃股权）和北京天星资本股份有限公司（简称：天星资本）。

关于圣商资本，监管指出两点违规：

一是未审慎落实投资者适当性审查要求。其在管的私募基金产品“新余圣商凝心投资管理中心（有限合伙）”，部分投资者提供的金融资产证明和职业经历与其在基本信息表中勾选的相应项目不匹配。

二是高管违规兼职。合规风控负责人兼财务总监付秋杰，在从事与私募业务相冲突业务的机构圣融（广州）融资租赁有限公司兼职，并兼任圣商资本财务总监。

为此，中基协对圣商资本进行书面警示，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。

关于新沃股权，违规事项共有三项。

一是未按规定签暑账户监督协议。其在管的私募基金产品“上海沃衡隆投资管理中心(有限合伙)”未与监督机构签署账户监督协议。

二是高管违规兼职。合规风控负责人陈垂锋在从事冲突业务的机构北京新沃易贷网络科技有限公司（简称：新沃易贷）兼任法定代表人及董事长。

三是未如实填报私寡基金管理人登记信息。新沃股权未按要求填报关联方新沃资本控股（山东）有限公司（简称：新沃资本山东）和沃泰（上海）保险经纪有限公司（简称：沃泰保险）的信息。

为此，中基协对新沃股权进行书面警示，要求新沃股权限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。

而对于天星资本，违规事项多达四条：

一是违规向投资者承诺本金不受损失及承诺收益。其私募基金产品“天星恒久远1号新三板优选指数私募基金”通过要求投资者与其股东签署载有保本保收益条款的《基金份额转让协议》向投资者承诺本金不受损失及承诺收益。“天星恒久远3号新三板优选指数私募基金”在推介材料中以“预期收益”的形式向投资者承诺收益。

二是未按合伙协议约定履行管理人职责。其私募基金产品“北京天星晨曦投资中心(有限合伙)”未按照合伙协议约定的方式和时间分配投资项目处置收入，未严格按照约定履行管理人职责。

三是违反投资者适当性管理要求。部分私募基金产品未采取问卷调查等方式对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

四是未及时向协会报告重大事项并未及时更新登记备案信息。天星资本未按规定向协会报告合规风控负责人离职事宜，且未及时更新登记备案信息。

为此，证券业协会对天星资本进行公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

三名高管“要补课”

中基协信息显示，天星资本成立于2012年6月，于2014年9月备案，目前其管理规模在20-50亿元之间。

涉及四项违规，中基协对天星资本给予了三项处罚：公开谴责，责令改正，以及“关禁闭”六个月。

你以为这就完了？图样图森破了吧。

同一天，中基协还更新了三则受处分的人员信息。行家发现，这三名责任人居然全部（！）来自天星资本。

监管函指出，白利国、刘研和王骏，作为天星资本在中基协登记的高级管理人员，对公司的违规行为承担相应责任。

为此，中基协决定作出如下纪律处分，对三名高管进行公开谴责，并要求其参加强制培训。

据行家目测，培训的内容应该是监管函中列出的《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》《中国证券投资基金业协会会员管理办法》 《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》等法律法规和自律规则。

五湖四海“齐相会”

行家注意到，被监管处罚的三名高管，在天星资本均有多项任职，并均与天星资本有股权联系。

股权穿透信息显示，天星资本实控人、股东、法定代表人、董事长刘研，直接持有天星资本9.45%的股权，并通过北京天星创联投资管理有限公司（简称：天星创联）及其子公司北京天星四海投资管理有限公司（简称：天星四海）间接控制天星资本，合计持股比例约为60.75%。

王骏为天星资本总经理、合规风控负责人。他同时也是天星创联和天星四海的股东，并担任董事之职。

白利国为天星资本董事、财务总监，同时担任天星四海股东、董事，以及天星创联的董事。

通过中基协披露的高管信息，行家有了两项发现。

比如，天星资本总经理王骏，早年曾任山西证券投行业务部项目经理。

再来看看实控人刘研的履历，让“长在红旗下”的行家，有些害怕。

与习惯于社会毒打的金融圈人士相比，这位私募创始人，显然是“根正苗红”的那种。

行家不由得感喟，私募行业的确藏龙卧虎。风云际会，不知几家成败。

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