爱之深责之切，承蒙监管关照的中金公司，被央妈处罚

爱之深责之切，承蒙监管关照的中金公司，被央妈处罚

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在

金融圈反洗钱风暴之下，中金公司及多名管理层人员，收到了来自“央妈”的处罚。

央行点名反洗钱不力

位于帝都的中国人民银行营业管理部（北京），近期公开披露了多份行政处罚信息。出乎行家意料的是，头部券商中金公司赫然在列。

行家通过营业管理部（北京）官网得知，银管罚〔2021〕19号行政处罚信息，对中金公司处以罚款185.8万元。原因是其未按照规定履行客户身份识别义务，以及未按照规定报送大额交易或可疑交易报告。

此前，央行在今年4月印发了《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（简称：《反洗钱和反恐办法》），明确基于对金融机构洗钱和恐怖融资风险评估情况，采取不同的反洗钱监管措施。

据悉，《反洗钱和反恐办法》将于今年8月1日起实施。在此关键节点上，中金公司的受罚，不免引人遐想。

四名责任人员差异受罚

中金公司受到监管处罚，相关责任人自然脱不了干系。

同一罚单中，时任中金公司反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人陈刚领罚8.63万元。时任信息技术部执行总经理张旻，罚款8.63万元。时任财富管理部董事总经理李征，时任时任股票业务部董事总经理王缅，罚款均为8.37万元。

据伟海精英圈信息，上述四位人员均是中金公司资深人士，任职经历均在十年以上。

其中，今年4月因“吃瓜”事件火线“下课”的前任合规总监陈刚，曾经给行家留下了深刻的印象。然而，这位目前已经显示为离职。

风暴之下仍是监管红人

失之东隅，收之桑榆。虽然被央行点名处罚，中金公司依然是受到监管垂青的头部券商。

7月23日，证监会发布了2021年度券商分类评价，中金公司为15家AA级券商之一。从历史数据来看，中金公司自2017年以来连续五期获评AA级。

稍早之前，中金公司成为首批入选“白名单”的29家券商之一。对白名单券商，监管给予了多项“特权”，尤其是可以申请试点创新业务这一项，让不少同行羡慕。

考虑到中金公司独一无二的出身，或许，这可以一句“爱之深，责之切”来形容吧。

净利润排名落选十强

虽然中金公司尚未披露中报，但来自证券业协会的券商2021年度中期业绩排名，已经在网间广泛传播。

非合并数据显示，中金公司上半年营业收入为70.65亿元，逊于银河证券，位列第11。旗下子公司中金财富，以30.71亿元排名第21位。

而在净利润方面，中金公司为15.86亿元，排名第15位。中金财富则是13.29亿元，位列第19。

简单合并数据发现，中金公司+中金财富的营业收入有望超过华泰证券，位列行业第三。然而，其净利润依然逊于银河证券，遗憾未能入围前十。

行家觉得，可能需要等待中金公司正式发布中报，才能得知其“增收不增利”的原因。

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