净利润飙涨17倍之后，这家券商同时申请两项业务资格

净利润飙涨17倍之后，这家券商同时申请两项业务资格

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准开业尚未满四载，东亚前海证券近期连续发起两起“变更业务范围”的申请，并收到了证监会的反馈意见。更让行家好奇的是，这家券商“萌新”净利润在2020年出现井喷，飙涨1734.60%！

两项变更业务申请

定期整理周报的行家，近期注意到，东亚前海有两则变更业务范围的申请。

桥豆麻袋，为啥是两则，这让行家感到“不明就里”。

据证监会每周发布的行政许可申请受理及审核情况公示，东亚前海在今年1月26日同时递交两则申请，4月21日同时获得受理，5月14日同时收到了第一次反馈意见。

直到行家发现证监会机构部主页最近的更新，这才这才恍然大悟。

原来，东亚前海拟申请事项有二：其一是融资融券业务资格，其二是另类投资子公司。而监管方面也在近期提出了反馈意见

谋求两融业务资格

关于东亚前海申请两融业务资格，证监会提出了涉及内部决议流程和业务隔离制度的两项反馈意见。

其一，根据报送材料，东亚前海计划融资融券业务规模上限为3.6亿元，请补充说明该融资融券业务规模是否已通过公司内部决议。如已通过，请提供相关决议文件。 

其二，根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第四条，“证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面互相分离”。根据报送材料，东亚前海拟分管融资融券业务的高高管还分管证券自营业务，请就上述安排是否与业务隔离制度相冲突做出说明。

成立于2017年，东亚前海的业务范围包括经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资咨询五大类业务。其中，证券投资咨询业务资格于2020年底获批。

这也意味着，本次东亚前海申请的两融业务如果获批，将基本覆盖券商五类主要业务。

拟设另类投资子公司

东亚前海同时申请设立另类投资子公司，监管反馈意见较为简单，仅要求明确其组织机构的职权。

证监会表示，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十五条规定，另类子公司应当健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限。公司仅在股东会议案关于设立另类子公司的可行性分析中对另类子公司组织架构作了简单说明。请进一步明确另类子公司各组织机构的职责和权限，相关制度文本作为附件。

多位高管同行转职

协会信息显示，东亚前海现有6名主要高管。

行家通过伟海精英数据，翻了翻东亚前海高管的过往履历。

总经理田洪先生，曾先后任职于湘财证券、德邦证券和长江证券。在长江证券，他先后担任零售客户总部主管、融资融券部主管、总裁特别助理，并于2009年9月至2016年4月任长江证券执行副总裁。

林燕女士，自2009年12月起任德邦证券常务副总裁，2018年2月加入东亚前海，任副总经理。

徐洁女士，此前没有券商任职经历，2018年5月起任东亚前海副总经理、董秘兼财务负责人。

汪芳女士，此前曾任职于国泰君安北京方庄路营业部、销售交易部。2018年5月起，任东亚前海副总经理。

副总经理兼首席风险官张强先生，此前任职于方正证券、财通证券，并于2014年7月至2019年4月期间任财信证券高管。

李源先生，此前任职于东方证券和华福证券风险管理部门，2020年2月起任东亚前海首席风险官。

另据东亚前海2020年报，高级管理人员薪酬合计为3,866.09万元，以此计算，上述6位高管平均年薪超过644万元。

丰厚的待遇，是否是这些高管纷纷从同行“转职”的动力呢？

同比增速极为亮眼

2020年，东亚前海的业绩表现颇为“亮眼”。当期营收6.12亿元，较2019年的2.54亿元增长141.39%；净利润4,317万元，同比增幅高达1734.60%。

合并利润表显示，投行业务和自营业务构成了东亚前海两大主要创收来源。前者揽收2.72亿元，较2019年同期增长161.27%；后者揽收2.22亿元，同比增幅为237.24%。利息净收入0.76亿元，同比增长11.13%。经纪业务收入增速达到496.15%，揽收0.30亿元。资管业务收入仅有0.06亿元，同比下降39.18%。

囿于时间和篇幅，行家对东亚前海进步较为明显的业务进行点评。

投行业务：两大主线战略

在经纪业务方面，东亚前海明确提及“财富管理与机构业务”两条业务主线，并大力拓展私募量化业务，落实“以机构业务谋生存，以财富业务求发展”的业务发展战略。

经纪业务共实现净收入3,045万元，2020年末托管资产达64.10亿元，较上年度增长93%；累计开户数达12.91万户，较上年度增长79%；完成产品销售5.77亿元。

全年通过互联网渠道完成新增开户5.5万户，新增托管资产4.57亿元，开户转化率由20%提升至40%。

投行业务：债承跑步前进

在投行业务方面，东亚前海的进步较为明显。其中，可转债业务融资总规模行业排名第18名，债券业务总承销规模第49名，公司债承销规模第37名，获评Wind 2020年度债券承销快速进步奖。

成功发行可转债主承销项目2单，总承销金额44亿元；已成功发行再融资配股项目1单，总募集资金53.5亿元。

完成公司债主承销项目46单，总承销金额249.13亿元；资产证券化项目2单，总承销金额6.26亿元；分销地方政府债111单，分销金额8.4亿元。

自营业务：投研实力持续强化

关于自营业务，东亚前海称，公司秉持理性投资理念，持续强化投资研究实力与风险控制机制。适时抓住权益市场回暖行情，适度提高权益资产投资占比，谨慎降低交易性负债，坚持构建稳健的投资组合，投资收益率稳步提升。

此外，东亚前海研究所初步建立总量、地产、TMT、大消费、高端制造五个大组，已覆盖20个子行业，将为B端和C端客户提供全方位、立体化、多层次研究支持服务。

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