又一家券商营业部负责人违规被撸——

恒泰证券营业部负责人被撸，违规原因是WHAT？

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

有

没有发现，这两年券商被监管函点名“不适当人选”的频率增加了？

光是今年以来行家专题点名的，就有“坐牢三年工资照拿”的代正琼，“电话会议冒充高管”的潘文韬。如今，又有一位因为“违规配资”而被“撸”了的营业部负责人。正好三位，可以隔空组局斗地主了。

不恰当人选再添一例

4月22日，北京证监局首页监管措施栏，公开披露了对刘宇清的行政监管措施决定书——

据监管函披露，当事人在担任恒泰证券北京广安路证券营业部负责人期间，违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利。

北京证监局认定，刘宇清的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第（六）项、第二十七条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条第（八）项、第五十四条的规定，北京证监局对刘宇清采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起两年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

当事人“转职”经验丰富

行家通过查证协会从业人员信息，确认了这位的任职情况：

2004年4月入职原民族证券，执业资格为一般证券业务，2008年12月离职；2009年3月入职国融证券，先是从事投资咨询，2010年12月转为投资顾问，2011年7月离职；2012年4月至2015年7月任职于华融证券，担任投资顾问；2016年7月入职恒泰证券，目前显示为在职，其执业资格则是一般证券业务。

正式从业十六年，历任四家券商，五条转职记录，这一经历也颇为丰富了。

然而，《证券经纪人管理暂行规定》第六项就有规定，证券经纪人不得有下列行为：

（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； 

（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

那么，这位是明知故犯呢，还是什么原因？

八类情形将被“禁入”两年

言归正传，哪些情况下会被列为不恰当人选呢？

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》在第五十三条中，就有以下八种“被认定为不恰当人选”的规定：

一是向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；

二是拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；

三是擅离职守；

四是一年内累计三次被证券监管机构进行监管谈话；

五是累计三次被自律组织纪律处分；

六是累计三次对公司受到行政处罚负有领导责任；

七是累计五次对公司受到纪律处分负有领导责任；

八是中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

从前述处分决定来看，监管方面依照“兜底”条款进行了处罚。

据行家推测，这有可能是因为涉及《证券经纪人管理暂行规定》提及的“客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件”。

近两年更多违规案例

其实，在行家此前的报道中，证券从业人员被认定为不恰当人选的例子并不少见。而中小券商似乎更容易中招——

2020年3月27日，贵州证监局责令华创证券对潘文韬研究员予以免职。原因是其在证券投资咨询业务开展中，未遵守与执业行为有关的法律、法规和部门规章，未能诚实守信、勤勉尽责。

2020年1月7日，天津证监局将原渤海证券重庆营业部负责人代正琼认定为不恰当人选。原因是她在任职期间通过其实际控制的两家公司从事其他经营性活动，以及通过这两家公司向国家工作人员行贿构成单位行贿罪，被追究刑事责任；而当事人向证券监管机构隐瞒了上述重大事项。

2019年6月26日，广东证监局将东莞证券虎门分公司原负责人赵淦鸿认定为不恰当人选。原因是其在未经过公司审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募产品。

2019年3月18日，内蒙古证监局认定西部证券包头钢铁大街营业部负责人李强认定为不恰当人选。因其在任职期间，不落实证监会关于账户实名制的监管要求，组织账户出借及配资活动，并为双方提供担保，扰乱证券市场秩序。

2019年2月27日，首创证券杭州文二路营业部负责人金炜棋被浙江证监局责令免职。原因是其未能恪守诚信、勤勉尽责，违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利，并在浙江局核查上述事项过程中提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。

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