又有证券从业者炒股被罚！华鑫新员工触碰红线没一罚一！

初出茅庐，炒股一年收益1.66%

收到监管，没一罚一要缴66.9万

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

自

原属旗下的摩根士丹利华鑫外资控股之后，华鑫证券已经沉寂多时。直到行家查到来自山东证监局的一则监管信息，直指从业人员炒股的违规事件。

券商新人所犯何事

近日，久未更新的山东证监局监管页面，披露一则从业人员违规炒股的行政处罚决定书。被处罚的对象陆远阳，曾在华鑫证券烟台迎春大街营业部执业。

协会信息显示，陆远阳学历为大专，自2017年8月14日登记入职华鑫证券起，2019年12月5日离职注销。在证券行业，这位满打满算只有两年零一个月的从业经历，算得上是业内“新人”。

出于惩前毖后的原则，行家细看这份监管函，其受罚的原因，还是最为常见的从业人员炒股。

炒股一年收益几何

据监管函披露，2015年11月在华鑫证券烟台迎春大街营业部开设的“刘某林”账户，由陆远阳实控。

2017年7月17日，陆远阳开始在华鑫证券烟台迎春大街证券营业部工作，同年8月14日取得证券执业资格。彼时，“刘某林”账户持有的双杰电气103,960股未依法转让。

2017年8月14日至2018年7月25日期间，陆远阳使用“刘某林”账户，累计交易股票20只，买入金额为20,186,480.8元，卖出金额为22,746,575元，买卖股票总成交金额42,933,055.8元，共获利334,290.12元。

行家注意到，炒股近一年，陆远阳先后投入本金2,018.65万，合计卖出2274.66万，赚了33.43万元。以收益率计算，约为1.66%，明显逊色于“宝宝类”产品。

再看看其供职的华鑫证券，这方面水平如何呢？

由于华鑫证券尚未单独披露2019年报，行家查询2018年报数据得知，华鑫证券六项主营业务中，自营业务收入为-9,688.08万元，成本为5,768.59万元。

而据合并利润表，“投资收益+公允价值变动收益-对联营企业和合营企业的投资收益”一项的收入为8,029.92万元，较2017年的8,073.76万元略有下降。

处罚依据监管措施

山东证监局指出，陆远阳的上述行为违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。

为此，山东证监局依照相关法律法规，对陆远阳采取责令改正，没收违法所得334,290.12元，并处以334,290.12元罚款。

行家注意到，此前实行的《证券法》相关规定如下：

第四十三条    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

第一百九十九条    法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

而2019年修订的《证券法》，相关条款如下：

第四十条   证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

第一百八十七条   法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

显然，证券法最新修订，对从业人员炒股的口子并未放开。

审计年报业绩成谜

最后再来说说行家此前点评过的华鑫证券。

3月30日，上市公司华鑫股份在2019年报中披露了其全资子公司华鑫证券的业绩情况：由于经纪业务、自营业务利润上升，当期归母净利润为5,511.39万元，而在2018年则是净亏损3,875.51万元。截至报告期末，华鑫证券总资产为213.90亿元，净资产为54.80亿元。

然而，这份报告里并未披露华鑫证券2019年度营收的具体数字。只是在业绩概述中披露，华鑫证券2019年营收、净利润等主要经营指标回升，主要原因是证券市场活跃度有所回升，金融科技业务得到较好的发展，大固收业务取得较好的回报。

在此之前的1月17日，华鑫股份发布华鑫证券未经审计的2019年度财报显示，当期营业收入为7.68亿元，同比增长35.28%；净利润为1.34亿元，同比增幅高达1150.34%。

零售金融服务业务机遇

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

来源：证监会官网、上市公司公告、中国网财经

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

伟海

精英

金融精英的信息交流平台

关注

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

戳这里，与券业行家一起成长！