11家券商分支机构月内收到12张罚单，中信证券独拿两张

11家券商分支机构月内收到12张罚单，中信证券独拿两张

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着新冠的阴影逐渐淡去，证券行业的监管再度正常化。最近一个月，监管部门已经向11家券商的分支机构合计下发了12张监管函。而行家此前在《一年两起员工“飞单”受罚，中信证券代销层次如何》中点名的中信证券，则成为唯一一家到手两张“罚单”的券商。

营业部三项违规限期整改

4月10日，北京证监局对中信证券北京紫竹院路营业部下发监管函。

监管指出，该营业部存在以下三项违规行为——

一是多名客户开户资料重要信息填写缺失、未对高龄客户职业信息填写异常进行核实、同一客户同日填写的两份信息登记材料内容不一致、测评打分加总错误导致评级结果出现偏差等问题。

二是未按规定向北京局报告营业部负责人孙丽丽任职情况。

三是无法提供营业场所计算机设备及对应媒介访问控制地址（MAC地址）的登记记录变更及历史登记数据。

北京证监局表示，上述行为违反了《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券公司内部控制指引》等法律法规的相关规定，反映出营业部内部控制不完善。

为此，北京证监局对该营业部采取责令限期改正的监管措施。同时要求其应当对存在的问题予以整改，完善内部控制机制，做好开户审核、人员任免备案、客户适当性管理工作，切实加强异常交易监控，防止营销人员在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为；并营业部于2020年6月30日前上报书面整改报告。

行家注意到，这位被点名的营业部负责人，自2008年6月至2015年3月任职于渤海证券；2015年5月2日变更为中信证券，目前未见异常。

18天前因员工“飞单”受罚

令行家无语的是，就在18天之前，中信证券还有一家分支机构被监管点名，起因则是券商从业人员“飞单”。

3月23日，上海证监局在对杨慧媚的处罚决定中指出，当事人作为中信证券上海分公司的员工，向客户推荐非中信证券发行或代销的金融产品，且参与了部分产品的销售过程。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2012]34号）第十七条第一款的规定。

为此，上海证监局对杨慧媚采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

事实上，中信证券近期收到的监管函还不止这一项。

4月9日，因信披违规等问题，证监会对科创板上市公司容百科技采取采取1年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。而来自中信证券的两名保荐人高若阳、徐欣，因未勤勉尽责，对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分，也被监管约谈。

月内11家券商分支机构违规被罚

据北京商报报道，最近一个月，已有11家券商的分支机构及从业人员被监管点名。其中行家近期在周报中整理过的监管信息，就有——

光大证券东莞运河东一路营业部 庞素娥

4月10日，广东证监局对庞素娥采取出具警示函的监管措施。

究其原因，庞素娥在光大证券东莞运河东一路营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条的规定。

海通证券上海宣化路营业部 吴迅雷

3月30日，上海证监局对吴迅雷采取出具警示函的监管措施。

据监管函披露，吴迅雷在担任海通证券上海宣化路营业部营销总监期间，存在代理客户进行账户操作的行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项的规定。

为此，上海证监局对其予以警示，要求严格遵循审慎、专业等执业原则，切实做到依法合规执业。

协会信息显示，吴迅雷自2003年8月起任职于海通证券，至今已有17年。

招商证券青岛五四广场营业部 李颖

3月26日，青岛证监局发布《关于对李颖采取出具警示函措施的决定》。

监管函指出，当事人在担任招商证券青岛五四广场营业部市场部财富顾问期间，存在利用未在公司报备的手机，违背客户意愿买卖基金及擅自修改客户资料等违规行为。

ps，由于重名人数较多，行家未能准确辨认出当事人的协会信息。

长江证券深圳分公司

因为分公司层面的违规行为，长江证券近期也被监管点名。

3月26日，深圳证监局在监管函中指出，长江证券深圳分公司存在三大违规事项：

其一，分公司下属部分营业部异常交易监控分析不到位；

其二，个别经纪人存在违规代客理财的情况；

其三，前述人员在经纪人合同有效期间，担任多家公司法人、股东或高管。

对以上违规行为，长江证券方面未采取有效措施予以防范和监控，反映分公司对下属营业部的内部控制和管理存在缺陷。

为此，深圳证监局对长江证券深圳分公司采取责令改正的监管措施，并要求其切实加强对所辖营业部的管理监督职责，健全内部控制机制，严格监控账户异常交易行为，采取有效措施确保所辖营业部证券经纪业务规范运营。

申万宏源衢州县西街营业部副总经理 罗蓓

除了业务相关的处罚外，屡禁不止的从业人员炒股近期也有“抬头”之势。

3月27日，证监会主页更新对罗蓓的行政处罚决定书，而这位当事人，时任申万宏源衢州县西街营业部副总经理。

据监管函披露，罗蓓自1997年起入职申银万国证券衢州县西街营业部；2009年，担任该营业部副总经理，同时兼任营销总监。自2013年5月至2018年5月，长达五年时间里，罗蓓利用其亲属账户炒股，盈利164.5万元。

依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，证监会对罗蓓的处罚是“没一罚一”，合计罚没329万元。

华鑫证券烟台迎春大街营业部 陆远阳

另外一位违规炒股的人员来自华鑫证券烟台迎春大街，当事人居然是一位90后。

3月19日，山东证监局发布〔2020〕1号监管函，对陆远阳违规炒股行为予以责令改正，没收违法所得33.43万元，并处以33.43万元罚款的监管措施。

行家注意到，陆远阳生于1992年10月，2017年7月17日入职华鑫证券之前，他已经开始炒股，当时还不到25岁。

稍早之前的3月17日，深圳证监局一天之内披露五份监管函，涉及分属华泰证券、财达证券、国泰君安、东方财富证券、西南证券的五家营业部。

……

合规问题一直是监管关注的重点，也是基层机构的难点。你觉得应该如何防范风险？欢迎留言讨论。

疫情下的危与机

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来源：北京商报、证监会官网

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