盘点那些摊上官司的券商

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除了不懈努力，更要不断创新。

盘点那些摊上官司的券商

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在昨天，一则券业相关的新闻，让行家产生了兴趣。简单的说，广发证券的前员工为了让债务人还钱，指示债务人以开立新三板股票账户为名，骗取他人500万的巨款。最终，和债务人一起以诈骗罪入狱，有期徒刑12年，同时被处以涉事金额五倍的罚金。

奇葩年年有，券商比较多

来自证监会的公开消息显示，券商员工被处罚，最多的原因是违规代客理财。其中也有一些特殊的案例，值得大书特书。

比如，担心赚太多提高考核指标，国泰君安做市业务部负责人王仕宏自己砸盘，八折出售重仓股票，获罚100万。

比如，中登公司员工兄弟俩，偷窥王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向，跟随买入21亿元股票，收益不够佣金。

还有更多惊（mo）心（ming）动（qi）魄（miao）的真实故事。

俗话说，不作不死。券商员工制造刑事案件的也不止一例。

比如这位，第一创业证券员工入职不到10天，离职后用菜刀威胁前同事勒索6.8万，妥妥的绑架罪，被判了7年。

据说他刀枪剑戟，斧钺钩叉，鞭锏锤抓，镋棍槊棒，拐子流星，什么带尖的，带刃的，带钩的，带刺的，带针的，带链的；扔得出去的，拉得回来的，他是样样精通！

再比如，先有东兴证券80后司机非法持有枪支弹药，行为轻微；后有华创证券员工，网上购买仿真枪11支，非法持有枪支罪名成立，获刑一年半。

话又说回来，现有的33万证券从业人员，加上曾经从业的和准备从业的，估计这个群体应该有50万人。这么大的基数，出几个奇葩也不是什么稀奇的事情。

官司屡缠身，券商怎么办？

管中窥豹的速览了券商员工（前员工）的违规案例，再来看看券商。近年来，证监会对券商的处罚，几乎每周都有。

据不完全统计，截至8月末，年内已有21名证券从业人员被罚，罚没款项超7000万，证监会还对2名从业人员分别采取5年证券市场禁入、3年证券市场禁入的措施。涉及券商包括：方正证券、中银国际证券、财达证券、五矿证券、华安证券、国元证券、恒泰证券、中金公司、民族证券、太平洋证券、安信证券、国联证券、山西证券、西部证券、东吴证券、中信证券等16家券商。

回顾这一段时间的新闻，行家发现，不少券商都陷入了诉讼的纠纷，引来无数的官司。

首先，在不少案件中，券商因为经纪纠纷而作为原告出庭。比如“下周回国贾跃亭”相关，一系列券商排队等待执行。再比如，受ST长生牵连，兴业证券起诉张洺豪夫妇，涉6.3亿元股权质押。

单看券商作为被告的案子，近期就有三起。

8月2日，东方证券发布公告称，其控股子公司东方花旗证券因在担任粤传媒财务顾问期间，涉嫌违反证券法律法规，收到了证监会的立案调查通知书。话说这家粤传媒，2014年前的一桩并购案，上市公司多位高管、标的公司多位高管和券商主办人员均被判刑，最高刑期达15年半。

8月16日，金元证券发布公告称，作为雅百特资产重组财务顾问，因涉嫌出具文件存在虚假记载，公司于7月31日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》。证监会拟没收其业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责雅百特项目两名主管人员给予警告，并分别处以10万元罚款。

雅百特投资者提起的虚假陈述索赔诉讼案件，将金元证券以及众华会计师事务所列为共同被告，要求承担连带赔偿责任。目前，江苏省南京市中级人民法院正式受理此案，正在等待开庭。

8月29日，投资者因方正证券虚假陈述索赔2.3亿元一案有了新的进展。湖南高院最新下达裁定，撤销长沙中院驳回起诉的民事裁定，指令长沙中院对案件进行审理。

与前段时间的裁员降薪潮遥相呼应，银河证券因为拖欠前员工89万奖金，被告上法庭，二审判决败诉。

也许这只是一条段子，没有摊上官司的券商不是好券商。

然而，作为金融业的一环，券商为何经常游走在违规的边缘？身为从业人员，我们又该如何防范法律的风险？

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