券业行家独家 | 证监会券商核准批复周报（9.10-9.17）

在竞争激烈的证券行业保持优势，

除了不懈努力，更要不断创新。

证监会券商核准批复

（9.10-9.17）

本文是券业行家『核准批复』系列180917号，

欢迎留言，如果认同，请好汉帮忙转发！

券商分支机构变动

（9.04-9.10）

券商

事件

地区

天风证券

撤销1家营业部

襄阳东风汽车大道营业部

行家点评

近期券商未新增营业部，天风证券撤销了襄阳东风汽车大道营业部。

券商高管任职变动

（9.10-9.17）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

在位不到两年的高利，正式卸任方正证券董事长之职，由施华接替。作为券业人士，不免有时代变迁之感。

监管处罚

（9.10-9.17）

当事人：李正光。

事由：当事人在任职西藏东方财富证券股份有限公司青岛同兴路证券营业部证券经纪人期间，存在私下接受投资者委托买卖证券的行为，该行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的规定。

处罚：采取出具警示函的监管措施。

行家点评

因为当事人的违规行为，东方财富青岛同心路营业部之前已经受到了监管处罚。

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