湘财证券新增入列，场外业务交易商扩容

第45家，湘财证券新增入列

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继

西部证券之后，湘财证券近期获准成为场外二级交易商。

新增入列

日前，中证协新设的场外期权交易商名单栏，公示了场外期权业务交易商名单（第十六批）。湘财证券股份有限公司（简称：湘财证券）新增为场外期权业务二级交易商。

目前，场外衍生品业务采用交易商管理机制。在此之前，西部证券股份有限公司（简称：西部证券）在今年5月获批成为场外期权业务二级交易商。

截至2022年三季度末，共有8家券商具备场外期权业务一级交易商资质，37家券商具备具备场外期权业务二级交易商资质。而在2021年底，一级交易商为8家，二级交易商为35家。

据行家独家了解，湘财证券已经着手开展场外业务，2022年报或将披露更多相关信息。

行业规模

行家注意到，中证协从2021年8月起“停更”了场外业务月报，这一“券商最赚钱的业务”的相关动态并不容易掌握。

据《中国证券业发展报告（2022）》披露，2021年全年共新增场外衍生品交易合计名义本金8.40万亿亿元，同比增长76.56%。其中新增收益互换交易合计名义本金4.77万亿元；新增场外期权交易合计名义本金3.63万亿。截至2021年末，未了结的场外衍生品交易合计共存续名义本金2.02万亿元，同比增长57.80%。其中，收益互换交易存续名义本金1.03万亿元，场外期权交易存续名义本金0.99万亿元。

2021年券商场外衍生品新增交易集中度（指每月新增交易中名义本金排名前5名的证券公司交易量之和在全市场中的占比）稳中有降。2021年12月，场外衍生品新增交易集中度为73.61%，这一数值较2021年1月下降4.78个百分点。

在合约标的分布上，主要有A股股指、A股个股、大宗商品和包括基金及基金专户、境外股票、境外股指、股指期货、债券、汇率等在内的其他标的。以名义金额计算，截至2021年末，场外期权业务中A股股指占比最高，约为57.33%；收益互换业务中其他标的占比最高，约为57.23%。

从券商场外衍生品合约的交易对手情况看，商业银行、私募基金、券商及其子公司是场外衍生品市场的主要买方机构。以名义金额统计，截至2021年末，场外期权业务的交易对手方中商业银行、券商及子公司占比较高，分别为54.00%、13.72%；收益互换业务的交易对手方中私募基金、券商及子公司占比较高，分别为55.86%、20.08%。

科技奖项

不久前公布的第八届证券期货科学技术奖拟授奖项目，唯一的一等奖为“场外市场双层链新型金融基础设施建设”，由中证信息技术服务有限责任公司（简称：中证信息）独家申报。

获奖名单中还有两例优秀奖。

一是由中国期货市场监控中心有限责任公司独家申报的“场外衍生品市场监测平台”。

二是由中泰期货股份有限公司（原名鲁证期货股份有限公司）、鲁证信息技术有限公司和鲁证资本管理有限公司共同申报的“场外期权业务管理系统”。

券商排名

最近三年，监管将“基于柜台与机构客户对手方交易业务收入”纳入证券公司分类评价工作。由于中证协这一项排名仅列示了行业TOP20，场外交易商并未全部列入。

数据显示，中信证券2021年度场外业务收入19.42亿元；申万宏源次之，为18.91亿元；华泰证券、中金公司和海通证券分别为14.74亿元、12.19亿元和11.30亿元。国联证券是唯一一家入围十强的非头部券商，揽收2.81亿元。

2022年以来，证券行业遭遇寒流，多项业务指标锐减。中小券商积极申请场外期权交易商资格，这正是从通道业务转向重资产业务的有益探索，并在转型中寻求新的利润增长点。

与此同时，缺乏现成资源的证券营业部，也在思考如何在市场低迷的大环境中，实现逆袭——

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