（德）雷纳·齐特尔曼：越南人是如何逃离贫穷的

黄土地上望星空

窑洞文化撞击企业家精神

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编者按

　　雷纳·齐特尔曼（Rainer Zitelmann）博士是世界知名的德国历史学家和社会学家，也是一位成功的企业家，他出版的20多本著作被翻译成30多种语言，产生了重要的国际影响。他是自由市场经济体制的坚定捍卫者。在最新出版的《逃离贫穷：越南、波兰和繁荣的起源》一书中，他用越南和波兰的故事以及数据证明，自由市场和企业家精神是穷人摆脱贫穷的不二法门，收入的再分配政策和国际援助于事无补。他认为，弱者比强者更需要市场经济，因为强者在任何体制下都能游刃有余地生活，而只有在自由市场中，穷人和弱者才有机会改善自己的生活条件。经作者授权，辛庄课堂微信公号摘录书中的部分内容译成中文发表。本文摘录自该书第三章。

从养不活自己到大米出口大国

八岁的冯春武和他十岁的哥哥负责为长期处于饥饿状态的家人取食物。1980年他们住在越南，所以需要配给卡。

这个家庭最重要的财产之一是一本食物券小册子。作为年龄较大的孩子，冯春武的哥哥保管着这本小册子，因为他知道如果他丢失了小册子，家里人就会没饭吃。小册子里面的配给券是印在蜡黄色的薄纸上的。它们意味着饥饿和有东西吃之间的区别，尽管这永远不够。

配给券必须在食品配送中心兑换。人们常常不得不等待几个小时，有时甚至一整天才能得到一点食物，而那些想要更好地带着食物离开的人则在晚上来。食物送来之前，他们就已经在排队了，希望食物能在某个时候送达。一旦轮到你了，你经常会发现自己要面对严厉的官员。正如冯春武在Nancy K. Napier 和 Dau Thuy Ha 2020 年出版的《越南的桥梁一代》一书中所说：“官员们并不友好。他们专横且拥有权力。我们觉得我们必须乞讨本来属于我们的食物 ”。

你得到的食物数量取决于你的家庭地位。国家雇员得到的多，工厂工人得到的少。如果没有足够的大米，人们就会收到小麦，尽管几乎没有人知道如何处理它：即使他们知道如何烤面包，通常也无法获得其他原料。无论如何，他们需要电力来加热烤箱，但每天只有几个小时有电。

今天，越南人称这个时代为 Thoi Bao Cap——“补贴时期”。当时是社会主义计划经济时代，20 世纪 80 年代末自由市场改革之前。

1990年，越南的人均国内生产总值（GDP）为98美元，是世界上最贫穷的国家，落后于索马里和塞拉利昂。每次歉收都会导致饥饿，越南依赖联合国的粮食援助以及苏联和其他东欧集团国家的财政援助。截至1993年，79.7%的越南人口生活在贫困之中。

到2020年，贫困率已降至5%。越南现在是世界上最具活力的国家之一，充满活力的经济为勤劳的人民和企业家创造了巨大的机会。这个曾经无法生产足够大米来养活本国人口的国家，现在已成为世界上最大的大米出口国之一，也是主要的电子产品出口国。

战争与中央计划

法国殖民者被击败后，胡志明在北越建立了仿照苏联计划经济的制度。1975年，南越的亲美政府垮台，最后一批美军撤离该国后，新统一的国家政府决定将苏联式社会主义也带到南方。

战争摧毁了这个国家。大约有1400-1500万吨炸弹和炸药落在越南，是二战期间落在德国的10倍。凝固汽油弹造成大量平民伤亡，仅南越就损失了150万人，其中包括30万平民。到战争结束时，南越有近百万孤儿和至少一百万战争伤残者。北越的平民损失比南越少，但士兵的损失要多得多。

计划经济意味着更多的破坏。

1977年，政府开始实行农业集体化，并将近3万家私营小企业收归国有。南方的许多农民认为集体化特别不公正，因为越共在战争期间给了他们土地以确保他们的支持，现在却想再次从他们手中夺走土地。他们中的许多人抵制集体化，有些人离开了土地或出售了牲畜，而不是在集体中工作。到1980年，南方只有24.5%的农村人口参加集体劳动，而北方则有97%。

“南越农民的反应是减少生产，生产主要是为了满足他们自己的需要。” 克劳迪娅·普法伊弗（Claudia Pfeifer）在她的著作《红河上的孔子和马克思》中解释道。“几个月之内，农业部门几乎完全崩溃。”

尽管大约 40% 的面积有水泵，但只有不到 10% 的一年生作物耕地可以进行人工灌溉和排水——电力短缺和停电往往导致水泵无法使用。农业部门的电力需求仅得到30%的满足。

国有合作社虽然只贡献了农业总产值的5%，但却获得了40%的政府资金。国家集体并没有根据成员生产的大米数量来奖励他们，而是计算他们工作了多少天。如果您工作了30天，您将获得30分，这使您有权获得一定份额的收获。如果你工作了20天，你得到20分，相应地更少。

1980年，越南只生产了1400万吨大米，但该国需要1600万吨大米才能满足其人口的基本需求。每次歉收都会立即导致粮食短缺和配给。第二个五年计划设想1976年至1980年GDP每年增长13%至14%。事实上，只增长了0.4%——而且这是在人口快速增长的情况下实现的。农业产量计划每年增长8%至10%，但实际只增长了1.9%。该计划预计工业生产年增长率为16%至18%，实际年平均增长率仅为0.6%。20世纪70年代后半叶，该国整个北半部的人均稻米供应量下降了约三分之一。

大部分产量是在私人耕种的土地上生产的。从1976年到1988年，合作社社员60%以上的收入来自95%的土地集体化后允许保留的5%的土地。

起初，南越的新统治者宣称他们只想将外资企业国有化。越南独资企业转变为所谓的半国营企业（国家参与的企业）。但这只是一项临时措施：计划是所有企业将逐步完全国有化。工业中也出现了与农业相同的问题：生产停滞不前，从1976年到1980年，国有工业生产实际上下降了10%。

国际社会针对越南1978年至1979年入侵柬埔寨而实施的制裁，加剧了该国的经济危机。同年晚些时候，中国与越南开战，加剧了问题。

但1979年也标志着首次尝试放松社会主义政策。与之前的几个外国共产主义政府一样，追溯到20年代弗拉基米尔·列宁的新经济政策，越南政权意识到要生存就必须放弃其意识形态。“20世纪80年代初，价格基于成本计算和供求关系的自由市场再次被允许，”普法伊弗写道。“与此同时，首次削减对国有企业的补贴。”

这些最初的改革使几个村庄已经发生的自发发展合法化。许多农业集体甚至国有企业长期以来对官方规章制度视而不见。农民拒绝参加集体劳动，而是将工作集中在自己拥有的小块自留地上，因为他们可以以市场价格出售他们在这里生产的产品。集体与家庭之间、国营农场与私营商人之间存在未经授权的承包合同。这种自发的基层发展，而不是党，才是改革的最终源泉。

政策的改变始于地方一级，然后在全国范围内实施。例如，湄公河三角洲地区的省份早在20世纪80年代就从配给补贴制度转向以市场为基础的制度。陈氏英道（Tran Thi Anh-Dao）在 2022 年出版的《反思亚洲资本主义》一书中写道：“如果没有这种非法或试点程序，有证据表明市场机制永远不会如此迅速地出现。”

在这里我们看到了与中国的发展的相似之处。在那里，自下而上的运动至少与自上而下、国家发起的改革同样重要。早在1982年私人农业禁令正式解除之前，中国各地就自发地发起了重新引入个体和私有制的活动，尽管这是官方禁止的。结果非常积极：人们不再被迫挨饿，农业产量大幅增加。当产量明显提高后，党的官员就让人民走自己的路。

越南改革者最初的重点是农业，这是迄至当时为止最重要的经济部门。例如，1981年，国家出台了100号指令，允许个人家庭使用合作社土地。用武乐涛池（Vu Le Thao Chi）的话说，这“将家庭生产的不成文习俗置于官方认可的框架中”。

20 世纪 80 年代初，越南推行了许多其他改革。公司现在将对自己的利润和损失负责，企业可以自行决定如何处理超额利润。规划者保持着强有力的控制，但如果不出意外的话，这将使已经发生的非法行为合法化。“例如，”政治学家戴维·沃菲尔发现，“当材料短缺时，可以在公开市场上出售商品，以筹集现金购买物资，或者向工人支付奖金，从而提高生产率。虽然基本上是非法的，但这些举措变得越来越普遍。因此，1981年1月颁布的第一个国有工业关键改革法令要求工厂登记其在计划之外进行的所有活动，同时允许它们根据需要获取和处置资源，以增加其生产能力投入的供应。”

尽管这些改革使情况有所改善，但基本食品的供应仍不能满足人们的需要。越南仍然是世界上五个最贫穷的国家之一。据官方统计，越南大约有400万失业者，但1987年4月，越南大使在一次秘密谈话中告诉匈牙利外交部长，真实数字是700万。与此同时，到1986年，通货膨胀率升至582%。

日本学者澪正在1989年出版的《转型中的印度支那》一书中写道：“由于每月工资只能提供超过一周的生活费用，几乎所有家庭都必须寻找额外的收入来源来弥补短缺。” “在河内，家庭使用公寓的一间房间来养猪已经很常见。养猪是额外收入的最佳来源，大多数家庭将三居室公寓中的一间房间转给养猪，这对他们来说是一种强硬的抵制。噪音、气味和卫生条件差。”

经济改革

越南共产党的控制权在改革派和对变革持怀疑态度的派别之间来回转移。20世纪70年代末首次改革推出后，有一段时期自由化被冻结。在1982年的第五次党代表大会上，反对进一步变革的人占了上风。

但国家的问题变得越来越紧迫，改革派逐渐占了上风。1986年5月五届十中全会上，副总理杜友等反对改革的人士失去了部长会议席位。1986年12月的第六次党代表大会上，大量南越代表支持市场改革。正如巴拉兹·萨隆泰（Balazs Szalontai）在《亚洲研究杂志》中指出的那样，在南方，“私营部门绝没有像北方那样被彻底消灭，一些干部愿意利用其增长潜力。”

党代表大会的特点是激烈的自我批评。在一次讲话中，一位代表公开表示：“人民对党失去了信心。”官方报告首次省略了对越南人民长期英勇斗争的详细描述，仅对党的成就进行了最简短的列举。领导层公开承认1976年至1980年是失去的几年，实际上经济没有增长，报告直言不讳地谈到了失业、通货膨胀、腐败、制造业产出低下、劳动生产率下降和环境破坏等问题。

对于越南人来说，这很重要，因为他们没有试图将自己的悲惨处境归咎于自然灾害或与中国和美国的战争等外部因素。党的代表大会最后决议宣称：“造成当前局面的原因，首先要从党和国家领导和方向的错误和错误中寻找原因”。越南人吸取了正确的政治教训：党代表大会批准并在未来几年推进的改革重点是推翻全能的国家。这是越南历史上的一个重大事件，是后来被称为 Doi Moi（“复兴”）的根本改革的开始。

接下来几年采取的改革包括允许私营制造商雇用最多10名工人（后来增加）、废除内部海关检查站、消除国家外贸垄断、减少对私营企业的限制、消除几乎所有直接补贴和价格控制、中央银行与商业银行的分离、废除中央计划和价格官僚机构的主要部分、将1975年国有化的南方企业归还给其前所有者或其亲属，以及归还七十年代集体化运动中“非法或任意征用”的土地被没收。

与中国一样，越南领导人并没有试图一举从上到下实施一种新制度。他们从地方一级的实验开始。这些方法取得成功后，就会得到更广泛的采用。

1987年底，家庭农民获得了从合作农场和国营农场长期租赁土地的权利。1992年宪法和1993年土地法扩大了农民处置土地的权利。尽管土地不能作为私有财产买卖，但长期租赁（最长75年）的土地的可转让性和可继承性得到了保证。

农业合作社的性质发生了变化。集体解散了，农民自愿加入了。新的合作社成为向农民某些服务的提供者，其成本比社会主义时代的集体经济要便宜得多。他们的服务变得更好而且更便宜。

在工业领域，企业也享有更多的自主权。州总部直接干预经济活动的能力受到限制。企业之间的经济关系应通过合同来规范。计划经济并未完全废除，但计划现在仅意味着在较长时间内制定战略目标。工资的设定和利润的利用成为各个企业自己决定的事情。正如普法伊弗指出的那样，“企业甚至被授予出售、借出或出租企业在特定时刻无法使用的能力的权利”（尽管企业的资产仍然是国有财产）。

越南没有像一些东欧国家那样掀起私有化浪潮。相反，国有企业相对于私营经济的重要性下降了。他们的补贴减少了，迫使他们提高工作效率并在市场上竞争。许多无法生存的企业不得不申请破产，国有企业的员工总数从1989年到1992年下降了约30%（超过80万工人）。

此前，越南唯一允许的私营企业是家族企业，它们不被允许雇佣劳动力——至少在官方上是这样。现在，公司可以根据需要雇用尽可能多的工人。1990年至1991年间，引入了独资企业、有限责任公司和公共有限公司的法律结构。这一发展在1992年新宪法第21条中达到顶峰：保障生产资料私有制不受征用。

1989年之前，所有价格都是国家制定的。现在，此类法规仅适用于电力、汽油、水泥、钢铁和运输服务。价格自由化导致商品供应改善。尽管许多价格在一段时间内继续大幅上涨，但基本食品价格实际上保持稳定，其中大米价格有所下降。

在改革开始之前，国家主导着越南对外贸易的各个方面，其中主要是与社会主义集团，首先是与苏联的贸易。开放国家意味着欢迎外国投资并将越南融入世界经济。1989年《外商投资法》通过后，资金开始从西欧、新加坡、韩国、泰国、香港、日本、澳大利亚等国家流入越南。

最重要的改革之一涉及废除中央计划指令制度并让企业自行管理进出口。私人货物进出口被允许，几乎在短时间内，越南就通过增加与资本主义国家，特别是亚洲国家和地区（韩国、香港、新加坡、日本、中国台湾省）和澳大利亚的贸易量来弥补与社会主义国家的贸易损失。随后达成了一系列贸易协定，其中包括与美国的协定。

1999年，新的《企业法》为私营企业扫除了更多的官僚障碍。在新法生效后的五年里，比尔·海顿在2010年出版的《越南：崛起的龙》一书中写道，“已有16万家企业注册。其中大多数是未经许可经营的现有企业，并利用新法进行注册。”在这里，改革者再次批准了基层已经自发发生的事情。

成功与失败

从1990年到1996年，越南的国内生产总值每年增长7.9%，比中国以外的任何其他亚洲国家都要快。贫困率大幅下降。按照世界银行的极端贫困标准——每天生活费不足1.90美元——1993年，52.3%的越南人口生活在极端贫困之中。到2008年，这一数字已降至14.1%。到2020年，这一比例仅为1%。不过，该指标是为“低收入经济体”制定的，而越南现在已进入“中低收入”类别，其中贫困的定义是每天生活费低于 3.20 美元。按照这一标准，贫困率从79.7%降至仅5%。

1980年，越南的预期寿命为62岁。今天是73.6岁。越南在联合国人类发展指数中也有所上升，该指数旨在全面衡量一个国家人民的生活质量。越南的指数得分从1980年的0.463上升到2020年的0.704，仅略低于全球平均水平0.723。

尽管取得了令人难以置信的成功，但仍有许多工作要做。国有企业仍然太多，而且往往运营效率低下。在造船和烟草生产等一些经济领域，政府需要拥有公司是绝对没有道理的，但事实确实如此。

越南政府避免使用“私有化”一词，而更愿意提及“股份化”。不管你怎么称呼它，这个过程都步履蹒跚。从2003年到2006年，共有2649家国有企业被“股权化”，但此后这个数字每年都在三位数甚至两位数的低位徘徊。尽管私有化涉及许多大型国有企业，但在大多数情况下，国家保留了这些公司的多数股权。（一些在原来领域失败的国有企业为了生存而被迫改变商业模式。他们利用拥有土地和获得廉价国家贷款的优势，在房地产或酒店业务等领域站稳脚跟。）

为何私有化进程放缓？一方面，许多国有企业的运营效率不够高，不足以激励私人投资者收购它们。另一方面，如果政府坚持保留公司的控股权，投资者可能会怀疑官僚不会放弃控制权。还有一个动机问题：国有企业的领导是党员，他们对公司私有化兴趣不大。

这并不是国有企业中唯一的利益冲突。投资者安迪·何 (Andy Ho)在其2021年出版的《穿越街道：如何在越南投资取得成功》一书中举了一个例子：“我在越南的第一批投资之一是一家最近进行了股份化的鱼类加工公司，而政府仍然是大股东。在参观湄公河三角洲的工厂后，我们清楚地看到，一半以上的投入（生鱼）来自[国有企业]高管家族拥有的养鱼场。CEO总是能够保证10%的毛利率！”

毫不奇怪，越南存在腐败问题。透明国际编制2021年清廉指数时，越南在2021年排名中在180个国家中排名中等第87位。它的分数不像几十年前那么差，但也不是很好。正如一位河内商人告诉我的：“报纸上刊登了党和国家工作人员的官方工资清单，许多人每月只能拿到500或1000美元。然而，他们经常开着昂贵的奔驰，过着奢侈的生活。当然，人们想知道：钱从哪里来？”

尽管越南为市场创造了更多空间，政府也不再像以前那样无所不能，但党仍然保留着很大的影响力。这就提出了一个问题：在没有新闻自由的情况下，一党制下的腐败能在多大程度上真正有效地打击腐败？

但我们不要忽视他们所取得的成就。越南人本可以将所有问题归咎于殖民主义和战争的后果，但他们没有——他们转向了未来。即使在一党独裁统治下，他们也允许大量的基层积极性。官方改革固然重要，但在很大程度上，它们使无数村庄中已经发生的非法行为合法化。

一个国家的政治领导层能做的最好的事情就是不要反对这种自发的发展，并建立一个法律确定性的框架。证据就是今天越南所展现的自由和财富的巨大增长。

　　本文编译自作者《国家如何摆脱贫困：越南、波兰和繁荣的起源》(How Nations Escape Poverty: Vietnam, Poland and the Origin of Prosperity.）

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