龙虎榜的隐秘！这家券商网点两任总经理“密谋”……

龙虎榜背后，万和证券两任营业部老总的“密谋”

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因

两则颇为“神似”的监管函，行家关注到万和证券旗下网点的两任老总，在资本市场一段呼风唤雨的往事。

相似监管罚单

春节前夕，证监会集中更新了多份重大监管处罚事项。其中，两则极为相似的监管函，引起了行家的注意。

细看之下，两份罚单——编号为〔2023〕151号的行政处罚决定书，编号为〔2023〕36号的市场禁入决定书，当事人均是姜某和金某，事由均为操纵“艾迪精密”及证券从业人员买卖证券行为。

备案私募机构

监管函显示，姜某为烟台市中天汇富私募投资基金管理有限公司（简称：中天汇富）实际控制人，金某为中天汇富执行合伙人。

工商信息显示，成立于2021年6月的中天汇富，是一家持牌私募机构。金龙曾任执行董事兼经理、法定代表人，但在2022年9月起陆续退出。2022年10月，中天汇富实控人从“金龙”变更为“姜美华”。不过，行家未能了解到其在中天汇富的实控情况。

通过中基协备案信息，行家了解到更多履历。尤其是在万和证券烟台黄海路证券营业部（简称：黄海路营业部）担任营业部总经理的往事。

两任券商老总

蹊跷的是，在加入中天汇富之前，两位当事人都曾是总经理。

监管函披露，金某于2017年6月2日入职万和证券，担任黄海路营业部总经理；同年6月17日取得证券从业资格。2020年10月16日，他被免去总经理职务，同年10月30日离职。

姜某于2018年5月15日任职于万和证券黄海路营业部，担任客户经理，同年5月30日取得证券从业资格。在金某被免职后，当时只有两年半从业经验的姜某担任总经理，任职直到2022年9月8日，同年11月21日，姜某离职。

另据工商信息，黄海路营业部成立于2017年6月，2022年参保人员数量为14名。

2022年9月，总经理变更为王某亮。据伟海精英，他早年任职于民族证券（现为方正证券旗下方正投行）；2019年3月，他加入万和证券，2021年3月担任万和证券青岛香港东路证券营业部（工商信息显示于2022年6月注销）总经理。

要知道，万和证券目前仅有27家分公司和25家营业部。一家规模不大的网点，三任总经理中有两任犯事，这事的确有些难堪。

五年炒股亏损

至于两位被罚的原因，那就更有说道了。

经查，2017年6月2日至2022年11月20日期间，姜某、金某二人控制使用多达79个证券账户，交易“沃森生物”等2,127只股票及有股权性质的证券，合计买入股票约213.78亿元，卖出股票约207.24亿元；扣除交易税费后，合计亏损5,357.04万元。

从时间节点来看，违规炒股贯穿从入职到离职的全程，可谓“有始有终”。

当然，券商人员违规炒股的事件，行家早有耳闻。总体来看，炒股盈利的比例却并不高。这是券商人员水平“太菜”，还是另有原因呢？

春节前夕，监管密集点名多起从业人员违规炒股事件，处罚力度令人咋舌。

比如，证监会官网同时发布了招商证券多达63名从业人员违规炒股处罚；深圳证监局则开出了12份罚单。尤其是时任招商证券总裁熊剑涛，这位曾经风光无限的“金融大亨”，违规炒股30年，被终身禁止涉足证券市场。

又如时任长城证券副总裁韩飞，因为同样的原因被罚没近1.2亿元，并被十年禁入市场。这样的惩罚力度，足以让其他市场参与者警醒。

操纵“艾迪精密”

而本案更让行家意外的，是操纵“艾迪精密”的亿元亏损。

经查，自2018年5月8日至2022年7月19日期间（下称“操纵期间”）姜某、金某二人控制使用前述79个证券账户，利用资金优势、持股优势，大量连续集中交易,在自己实际控制的账户之间进行交易的方式，操纵“艾迪精密”的交易价格和交易量。

操纵期间，“艾迪精密”股价大幅波动，股价从9.45元/股上涨至63.60元/股，上涨573.02%；与同期上证综指（上涨15.55%）相比，偏离557.47%。

巧合的是，行家查到证券时报发布于2022年7月5日的报道。当日，万和证券黄海路营业部以1,106.72万元买入“艾迪精密”，荣登龙虎榜第一位。而在两个星期之后，两位老总“金盆洗手”，停止了操纵市场行为。

纵是大资金在手，左手倒右手也玩的溜，依然没有“主角光环”。经核算，扣除税费后累计亏损1.15亿元。

这也让行家好奇，“艾迪精密”这一波异动，究竟是谁赚了钱呢？

虽然没有违法所得，监管并没有放过。在证监会调查审理过程中，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。2023年12月19日，证监会对操纵“艾迪精密”的行为，罚款400万元，由两人对半分摊。而对从业人员违规交易之前行为，证监会责令依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券，对姜某处以115万元的罚款，对金某处以85万元的罚款。

看来，证券市场的规矩不是闹着玩的，违规者必将付出沉重的代价。行家也希望从业人员深刻反思，切勿再犯同样的错误。

另一方面，在长达五年的时间里，万和证券似乎并未发现“端倪”。这是否因为两位当事人身为营业部负责人，内控管理方面存在“灯下黑”呢？

换帅尘埃落定

2022年的最后一天，万和证券时任董事长冯周让因到龄退休辞任；由董事周云福代行职务。2023年9月11日，甘卫斌当选董事长。

公开信息显示，甘卫斌生于1973年4月，中共党员，经济学硕士、高级经济师。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、主任科员、部长助理、副经理:深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长，战略研究部（董事会办公室）部长（主任）等职。

高管名单显示，万和证券线为“一正四副”格局。杨祺于2020年2月任总裁，曾分管投行业务。陈建瑜于2015年8月任副总裁，他同时是万和证券首席经济学家。郝文力于2016年6月任副总裁，分管财富管理业务。万春兰女士于2019年9月任副总裁，在加入万和证券之前，她曾任国泰君安北京研发部副总经理，长城证券投行事业部总经理助理、副总经理，平安证券固收事业部副总经理、董事总经理，华融证券（现为国新证券）固收事业部总经理、投资银行创新事业部负责人。黄长清于2022年1月任副总裁，分管资管业务。

此外，万和证券合规总监兼首席风险官李毅，于2020年1月任职至今。

中报扭亏为盈

作为发债券商，行家查到了万和证券自2020年以来的表现。

“三年一期”数据显示，万和证券在2021年业绩大增，营业收入有5.25亿元增至9.93亿元；归母净利润从0.75亿元增至3.43亿元。2022年，营业收入为1.81亿元；净利润为-2.15亿元。2023年上半年，营业收入3.42亿元，归母净利润为0.68亿元，实现扭亏为盈。

在业绩“过山车”的背景下，经纪业务收入在2020年至2022年大体保持稳定，分别为1.13亿元、1.15亿元和1.03亿元。而2023年上半年仅为0.48亿元，同比下降6.57%。

在业绩波动的背景下，两任营业部老总卷入违规风波，这无疑对公司声誉和业务发展都带来了不小的负面影响。

行家希望万和证券在加强内部管理、提高风控水平的同时，积极应对市场挑战，努力提升业务水平和盈利能力，以期在竞争激烈的证券市场中脱颖而出。

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