取消当期成绩,全行业三年禁考,中基协再度出手
取消成绩,三年禁考,中基协再度出手
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时
隔近一年,中基协再度公布了从业人员考试违纪处罚公告,58位考生被采取取消成绩和禁考的处分。
“基”业考情
说起基金从业人员资格考试,行家也有所了解和体验。
这一进入基金行业的考试,共有3个科目。科目一为“基金法律法规、职业道德与业务规范”;科目二为“证券投资基金基础知识”;科目三为“私募股权投资基金基础知识”。
对公募基金、非股权类私募,基金托管机构和基金销售机构人员,需要通过科目一和科目二。从事非证券类的私募基金管理人,需要通过科目一,并在科目二和科目三这“二选一”。
此外,在证券期货经营机构从事股权投资的私募资产管理计划投资经理,和在各类基金服务机构中仅从事私募股权基金服务业务的从业人员,需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资格注册。
虽然共同的科目都有“基金法律法规、职业道德与业务规范”这一关。然而,还是有一些同行起了不该有的心思。
处罚名单
日前,中基协更新了一则考场违纪的自律处分。
为严肃考试纪律,维护基金从业人员资格考试的公平、公正环境,提高从业人员职业道德操守,营造诚实守信的行业氛围,中基协依据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的有关规定,对2022年7-8月基金从业人员资格考试的58名违纪人员予以取消考试成绩,禁考1-3年的处罚。违纪情况及处理结果记入个人诚信档案,并通报违纪人员所在单位。
略翻中基协附带的名单,行家进行了简单统计:29名违纪人员行为较轻,被取消考试成绩并禁考一年。其中“携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置”25起,“未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场”3起,“其他一般违纪违规行为”1起。
违纪行为较为严重的情况,包括“偷拍”和“打小抄”。共有21名考生“使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备”;还有5名考生“抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料”。这26名违纪人员均被给予取消考试成绩并禁考二年的处理。
最为严重的处罚是“替考”。3名考生“由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试”,其中1名被现场“抓个正着”,另外两名在从业人员注册核查时被发现替考违纪。三人均被给予取消考试成绩并禁考三年的处理。
值得一提的是,中基协明确表示,在禁考期内不得报名参加基金从业资格考试,也不能参加证券从业资格考试及期货从业资格考试。
这也意味着,受罚人员可能会告别基金、证券和期货行业。
延期缺考
因为众所周知的原因,今年以来基金从业人员资格考试多次延期或取消。
行家打探得知,今年7月的基金从业考试,实际是由3月的基金从业考试延期而来。从彼时的公告来看,面向社会人员。
近期,行家曾看到有自媒体报道称,将于12月举行面向机构的专场考试,但经向中基协方面问询,对方予以否认,表示今年只有7月一场考试。
考试机会不多,金融人士,且行且珍惜。
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