又见券业“偷拍”？果断开除，还是罚酒三杯

又见券业“偷拍”？果断开除，还是罚酒三杯

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尚

在整理《七份考纲同日发布，券业新人如何拿证？》一文的反馈，行家关注的券业人员“大考”——证券行业专业人员水平评价测试，又有了新的违规案例。从近年来的案例来看，对犯事人员的“区别对待”，让行家颇有感喟。

违纪处罚公告

身经百考的行家，从未有过违纪的念头。也因此理解并支持监管为整顿考试秩序，严肃考场纪律，维护公平、公正的考试环境的举措。

日前，中证协公布了《关于证券行业专业人员水平评价测试违规人员处理结果的公告（2022第2号）》，对2022年7月证券行业专业人员水平评价测试中的四名违规人员进行了处理。

据违纪处罚名单披露，两名轻微违规人员取消当场成绩；一名严重违规人员取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起二十四个月内禁止参加测试的措施。对1名特别严重违规人员，取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起六十个月内禁止参加测试的措施；同时采取认定二十四个月不适合从事全部证券业务的纪律处分。

禁考五年，禁业两年。行家倒吸一口冷气。这位严重违规人员来自哪家机构，究竟做了什么？

手机偷拍考题

正当行家疑惑之时，发现中证协官网的诚信信息栏目，新增一则自律处罚公示。其中提到了这位当事人曾经的任职机构和具体的违规行为。

行家查证了伟海精英数据，这位当事人为大专学历，2020年刚刚加入广东博众智能科技投资有限公司（简称：博众智能）。而博众智能是一家人员规模位居前列的投资咨询机构.据中证协列示的从业人员信息，博众智能现有658名从业人员，其中一般证券业务541名，投资顾问117名。

自律处分公告披露，当事人在从业期间于2022年7月23日参加证监会组织的证券行业专业人员水平评价专场测试，在“证券投资顾问业务”科目中使用手机进行拍题。

中证协认定，上述行为属于“使用摄录设备获取测试内容”的特别严重违规情形，违反了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。考虑到其任职机构已采取了解除劳动合同的措施，根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第四十、四十八条等相关规定，中证协认定其二十四个月不适合从事全部证券业务的纪律处分，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

同类违纪后果

趁此机会，行家重温了中证协近年来对从业人员考试违纪的自律处罚，“偷拍”是数量最多的违纪行为，而另一项则是“替考”。

比如这位，2022年2月参加“发布证券研究报告业务”考试，使用手机进行拍题，构成“使用摄录设备获取考试内容”的违纪情形。事发后，其任职的中银国际河南安阳营业部解除了劳动合同。今年6月，他收到了中证协的自律处罚，停止执业两年，记入诚信档案。

比如这位女士，2020年9月参加证券投资顾问业务科目考试，使用手机进行拍题，同样构成使用摄录设备获取考试内容的违纪情形。事发后，银河证券杭州凤起路营业部解除了劳动合同。同年12月，中证协做出自律处罚，同样是停止执业两年，记入诚信档案。

还有这位来自成都汇阳投资顾问有限公司（简称：汇阳投顾）的从业人员。2020年6月，在投顾科目考试中使用摄录设备获取考试内容。其任职机构的对其采取开除的问责措施。2020年9月，中证协做出自律处分，停止执业两年，记入诚信档案。

然而，同样是考试违纪，来自长江证券荆门天山路证券营业部的这位，待遇不太一样。2020年8月，他在参加投顾科目考试时存在使用摄录设备获取考试内容的违纪行为。但其任职机构采取的问责措施，却是通报批评、降低基本薪资1000元并扣发2020年终奖金。中证协因此对其做出了停止执业30个月，记入诚信档案的纪律处分。

违纪行为都是“偷拍”考题，两家证券公司和两家投资咨询机构，均对当事人采取了开除或解约的处罚。相形之下，通报批评+扣发薪酬的处置结果，对这位目前仍在职的人员，为何会如此宽待？是因为其学历为大专，业内少有？还是因为其自2008年以来便在长江证券登记执业，劳苦功高？

专项测试即将开考

言归正传，对已在证券行业机构任职的人员来说，一场重要的考试即将在这个周末举行。

这本来是面向社会的专业人员水平评价统一测试，并且是2022年两次考试机会中的最后一次。相信不少有意加入证券行业的新人，早已为此准备多时。

然而，就在开考前不久，中证协紧急发布公告称，鉴于近期国内疫情点多面广，不具备大规模组织统一测试条件。为贯彻落实“稳就业、保就业”的决策部署，经慎重研究，调整为面向行业机构的一次专场测试。仅限已在证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的从业人员和已开具录用通知的人员，并且需要通过所在机构报名参加。

券业大考在即，行家希望，参加考试的人员端正态度，谨言慎行。一方面不“辱没”所在的机构，一方面也留下清白的“案底”。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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