券业新人注意！七份考纲同时出炉，拿证需要关注这些变动！

七份考纲同时出炉，券业新人关注水平评价测试的这些变动

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行家热文《延期，更名！从此再无证券从业资格考试》已有多时，全新出炉的从业人员水平评价测试大纲终于亮相。本次调整涉及从基层到高管在内的七类券业人士。

中证协修订发布七件大纲

10月24日，中国证券业协会官网置顶发布了证券从业人员水平评价测试的最新动态。

据悉，为贯彻落实《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等规定，促进证券从业人员提升职业道德和专业能力，优化水平评价测试内容，中证协制定了七件测试大纲，即日起发布施行。

七件大纲分别是《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2022）》《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2022）》《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2022）》《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2022）》《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（2022）》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（2022）》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2022）》，对应一般证券业务、保荐代表人、分析师、投资顾问、券商高管、合规人员和评级业务高管人员，共七类券业人士。

略翻大纲，行家的第一感觉：无论是券商高管还是一般业务，除专业知识外，均有较大篇幅涉及监管合规。

入门教材突出五项内容

从业多时，意在在职进阶换岗的券商人员自不消说。此前未参加从业人员“入门级”考试的券业新人，面对大纲篇幅就有26页，洋洋洒洒八大章的“一般业务水平评价”，想必有些发怵。

而这也是监管考虑的问题。为促进证券行业专业人员提升执业品行和专业能力，做好水平评价测试工作，中证协组织编写了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材（2022）》，分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本。新版教材由中国财政经济出版社出版，将于近日发行。

与此前版本相比，新版教材力求突出五方面内容：

一是适应水平评价测试转型。围绕一般业务人员应掌握的理论知识、法律法规、证券业务、执业规范等，界定专业能力要求，系统更新相关内容，增加实操范例、违规案例、例题分析等内容，增强教材内容的专业性、示范性、实务性。

二是体现以全面注册制为主线的资本市场改革进展。以全面实行股票发行注册制为主线，深入推进资本市场各项改革，统筹完善多层次市场体系，是资本市场健康发展的必然要求。教材进一步充实科创板、创业板注册制改革相关内容，增加北交所设立、注册制下中介机构执业规范等内容，完善注册制改革引领下的多层次市场建设相关专业知识体系。

三是全面展现资本市场基础制度体系。完善资本市场基础制度，是促进畅通国民经济循环的迫切需要，对于推动高质量发展和助力形成新发展格局意义重大。教材系统梳理证券市场各层级法规，全面覆盖发行、交易、信息披露、再融资、持续监管等监管制度和证券公司合规风控、各类证券业务等规则体系，介绍期货和衍生品法等最新立法成果，并更新相关数据。相关内容更新时间截至2022年9月。

四是进一步丰富文化建设与职业道德等方面的内容。行业文化建设是证券行业高质量发展的应有之义，文化软实力是证券经营机构核心竞争力的重要体现。教材增加执业声誉信息管理、诚信准则、稳健薪酬制度、培训要求等内容，完善从业人员执业规范、履职限制等内容，进一步强化对道德、规范、文化等内生约束机制的认识。

五是优化知识结构体系，注重教材的易读、可读性。教材按照由总到分、由主及次、由浅入深的逻辑，优化层次结构，注重表述的规范与严谨，以便于广大读者理解掌握，并期望成为关于我国资本市场的普及教育读本。 

年内最后一次大考调整

今年以来，为遵照当前国家新冠疫情防控政策和属地防疫要求，已有多次延期甚至取消考试。中证协举办的券商相关考试，同样也不例外。

回想2021年底，中证协安排了2022年度七大类考试，共计24场。原定于今年7月和11月在全国41个城市举行统一“大考”，科目包括金融市场基础知识&证券市场基本法律法规（一般证券业务）、发布证券研究报告业务（分析师）、证券投资顾问业务（投资顾问）和投资银行业务（保荐代表人）。

就在行家发稿之前，“中证协发布”新增紧急推送：将原计划于11月5日、6日举办的证券行业专业人员水平评价统一测试，调整为面向行业机构的一次专场测试（下称专场测试）。专场测试的参考人员限定在证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的从业人员和已开具录用通知的人员，需要依照所属机构的通知报名并参加测试。

行家查看了中证协官网，在今日18时30分许，出现了这份公告。

从日程安排来看，今年年内还将举行的考试，包括10月27日、11月17日和12月15日拟开展的高管人员任职测试，以及香港证券及期货从业员资格考试。

就在今天（2022年10月25日），中证协发布了2022年香港证券及期货从业员资格考试公告（第3号）。根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(下称CEPA)安排，有香港证监会主办、中证协承办的香港证券及期货从业员资格考试(下称香港资格考试），将在11月26日在北京、上海、深圳、西安、武汉和成都6个城市举办。通过考试并并符合香港证监会所列的发牌条件，即可申请相关牌照，而无须通过专业知识考试。经此途径取得行业执业证书的内地专业人员，将被视作符合香港负责人员或代表的行业资格。

鉴于中证协对从业人员的管理趋紧，并且券商方面也出现了拟招录人员未通过测试而卡在入职环节的情况。有志于从事证券行业的小伙伴们，行家再次建议，将“考证”提上日程。

违纪禁考更多细节

值得一提的是，中证协在今年6月发布了2022年首份考试违纪人员处理结果公告：两名一般违纪人员取消考试成绩，禁考一年，另一位严重违纪人员，被取消考试成绩，禁考两年。上述三位违纪人员均记入诚信档案。

彼时，行家通过中证协的公告，查到了这位严重违纪人员的“事迹”：从业多年，为考取分析师资质，在考场使用手机拍题，被当场查获。鉴于其已被任职机构解除劳动合同，中证协做出自律处分，停止执业两年，并记入诚信档案。

此外，中证协在今年8月做出了一项“追罚”：点名在2020年参加“发布证券研究报告业务”科目时，由他人冒名代替参加考试的行为。为此，中证协对其采取认定三十六个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入诚信信息管理系统和证券期货市场诚信档案数据库。 

无论是券业考试，还是人生考试，券商人员们，是否应该自我约束，合规前行呢？

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