2021岁末盘点中基协“红字”档案，百亿私募处罚汇总

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又

到年终盘点季。刚刚点评了卷入“老鼠仓”案的汐泰投资，行家对百亿私募的违规事项，产生了浓厚的兴趣。为此，行家通过中基协私募信息，查到了多家有着“红字”档案记录的百亿私募。

中基协置顶红字提示

正如近期行家在《如何成为百亿私募》一文中的统计，经中基协“盖戳认定”，共有106家证券投资类私募机构，管理规模在100亿元以上。

热衷归因的行家，从百亿私募的注册资本，全职员工和持证员工数量，创始人的过往履历，尤其是此前在券商、公募、银行等金融机构的任职情况，诸多维度进行了分析。（回复【百亿私募】查看更多细节）

行家也因此发现，部分私募在中基协的公示页面，以红色字体标注“机构诚信信息”和“机构提示信息”。

截至目前，106家百亿私募中，有70家未显示诚信和提示信息；其余36家存在提示信息，约占33.96%；另有5家存在诚信信息，仅占4.72%。

这些有着红字档案的百亿私募，都是什么原因呢？

异地和清算提示较为常见

出于普罗大众的从众心理，行家首先查看了提示信息。36家百亿私募共有56条提示信息，平均每家摊到1.56条。

最常见的是异地管辖情况，“注册地与办公地不在同一辖区”的百亿私募，共有16家。比如，灵均投资注册地在宁波，办公地在北京；天演资本注册地在北京，办公地在上海；高毅资产注册地在上海，办公地在深圳。此外，幻方量化的注册地在宁波，办公地是杭州，与宁波局并不是同一证监会辖区。

在清算方面，16家百亿私募“存在长期处于清算状态基金”，7家“存在逾期未清算基金”。

在信披方面，11家百亿私募“投资者定向披露账户开立率低”，也就是在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率不到50%。

在关联方面，3家百亿私募关联机构数量超过5家。

此外，“高管人员无证券投资基金从业资格”   ，这一情况仅有两家：思道科投资和洛肯投资。

主要高管未取得从业资格

中基协信息显示，思道科投资成立于2011年3月，登记于2015年1月。法定代表人、合规风控、董事长、总经理沈佳华没有从业资格。履历显示，其早年曾在工商银行、国泰君安任职，后任华为资金总监，渣打中国副总监。

高管列表中职务显示为“其他”的李晓萌，也有过券商任职经历，曾在联合证券和大通证券任职，但也没有基金从业资格。

此外，思道科投资还有提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。

而同为老牌私募的洛肯投资，情况可能有些特殊。这家成立于2009年7月，2014年4月登记的百亿私募，机构提示信息共有三条，包括存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金，以及超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金，以及高管人员无证券投资基金从业资格。

据中基协信息，洛肯投资的实控人、法定代表人兼总经理石鑫杰，此前曾在国联证券任职，而他是通过资格认定方式取得基金从业资格。但这家百亿私募的合规风控负责人，依然显示“待机构变更”。

五家百亿私募存在诚信信息

行家觉得，中基协的提示信息，对私募投资者来说仅供参考。而这些高净值人士，可能更在意私募的诚信信息。

据中基协信息，五家百亿私募——洛肯投资、中科招商投资、友山基金、恒宇天泽和泛海投资均有来自属地证监局的诚信信息。

其中，恒宇天泽目前处于异常经营状态，中基协已经暂停受理其基金备案申请、相关重大事项变更申请以及相关关联方新设私募基金管理人的登记申请。据行家在2019年转载的媒体报道，恒宇天泽有超过170亿的契约型私募基金陷入了兑付危机，涉及近万名投资者。

泛海投资则有信息报送异常——资管产品未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上；私募产品未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

还有哪些违规处罚

行家翻了翻今年以来的监管信息，涉及百亿私募的处罚情况，或许远远不止这些。

2021年2月，北京证监局对洛肯投资采取责令改正的监管措施，原因是其未认真履行谨慎勤勉的义务，向投资者承诺本金不受损失并承诺收益，并且未妥善保存私募基金业务相关资料。

2021年7月5日，因在参与科创板首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，上海证券交易所点名了六家私募机构，其中有三家规模百亿。

获得行家专题报道“待遇”的，至少还有两家股权类百亿私募。

7月29日，因在管理、运用私募基金财产时，未能恪尽职守履行私募基金管理人诚实信用、谨慎勤勉的义务，北京证监局对中诚资本对其予以责令改正的监管处罚。

12月16日，在信中利公告创始人汪超涌失联事件中，行家也查到两份监管函，涉及“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”。

就在12月20日，广东证监局对时任汐泰投资投资总监、“上海汐泰-小棉袄基金”基金经理钟成予以责令改正，给予警告并罚款三万元的“顶格”处罚。

借用一句罗曼·罗兰的名言，世界上只有一种真正的英雄主义，那就是在认清百亿私募的真相后，依然热爱这个领域。

就在今晚，行家再次邀请资深MOM经理吴骏勇先生。以私募基金管理方的角度，告诉大家如何《解析百亿私募的底层逻辑》，并在线解答私募基金规模成长过程中的各种疑难杂症。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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