首家营业部因两融绕标被罚，中信建投为何中招？

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前行家多次爆料的“两融绕标”，终于出现了首单针对券商营业部的处罚。“荣幸”的是，这一回“中招”的，是行家近期点评过的中信建投。

三项违规首次处罚

常忙碌的上海证监局，近来频繁刷屏更新。在对鹏欣资源、天海防务、龙韵股份等上市公司、中介机构及相关责任人密集发布监管函的“空挡”，还披露了针对中信建投上海徐汇区太原路证券营业部（简称：太原路营业部）的“罚单”。

在这份日期显示为11月19日的沪证监决〔2021〕203号监管函中，上海证监局指出太原营业部存在三大违规问题，并首次点名其存在协助客户“两融绕标”的行为。

一是未能审慎履职，全面了解投资者情况。

二是在开展两融业务过程中，存在为客户两融绕标等不正当的交易活动提供便利的情形。

三是存在未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题，反映出营业部内部控制不完善。

为此，上海证监局对太原营业部采取责令改正的监管措施，要求其限期三个月完成整改，向上海证监局提交书面整改报告。

在行家印象中，这是监管首次因两融绕标直接处罚券商营业部，而这也引发了行家的思考。

网点老总资历颇深

据证券业协会信息，中信建投在上海共有两家分公司和19家营业部。而太原路营业部，可能是历史最为悠久的一家网点。

企查查信息显示，太原路营业部原名永嘉路营业部，成立于2005年12月——几乎与中信建投这个名字“同龄”。而这家网点的参保人数在2017年为34名，2020年仅为19名，削减近一半。

从业人员信息显示，太原路营业部负责人老总早年任职于华夏证券；2006年起任职于中信建投，2010年正式成为投资顾问。另据伟海精英圈，他在太原路营业部的任职已有11年之久。

合规总监兼任执委

既然中信建投的网点在内控方面“出事”，合规总监是否应该负起责任呢？

行家查看了协会公示的高管信息，在董事长和总裁之后，是齐刷刷的13位执委会委员。

眼花缭乱不知所措的行家，又发现F10显示的合规总监简历，“简”到只有一句话。

无奈中，行家打开了中信建投2020年报，终于找到了较为详细的过往经历。

此外，2020年，这位合规总监的薪酬为407.65万元，在一长串执委会委员的名单中，位于后列。

细数绕标相关判决

言归正传，再来谈谈两融绕标的话题。

行家查看了裁判文书网信息，虽然没有发现因“两融绕标”引发的投资者与中信建投的纠纷案。但在涉及“两融绕标”的诉讼中，有一起判决书出现了中信建投的身影。

彼时，法院曾向中信建投福州浦上大道营业部调查，并提及上海证券交易所曾在2018年6月28日、7月6日和7月9日连续致函中信建投，称“福日电子”交易异常，有客户账户涉嫌操纵股价，要求中信建投对该客户进行告知和约束。

行家由此猜测，中信建投可能不止一家网点涉及“两融绕标”。

回想去年，行家曾经爆料：因客户两融绕标“仁东控股”爆仓，某家券商损失难以追回。

彼时，行家整理过券商起诉两融客户并涉及“绕标”的纠纷案。当时就发现，法院判决结果无一例外，均是投资者败诉，需全额偿还券商融资本金、利息、罚息，并负担包括案件受理费、律师费、保全费等在内的诉讼相关费用。

隔年之后，重翻裁判文书网信息的行家，发现了更多间接涉及投资者利用券商两融业务“漏洞”，违规实施两融绕标的案例。

遗憾的是，从已有的判决结果来看，并没有券商“豁免”投资者欠债的情况。（回复【两融绕标】查看详情）。

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