搬家“悄悄咪咪”，换将“匆匆忙忙”，半月收三份罚单，方正证券“太受伤”

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前点评“两喜一忧”的笔迹未干，方正证券又“接连犯事”。隔屏目睹初雪的行家，想起帝都往事，怅然若失。

分公司“不告而别”

与为数不少的券商资管子公司相比，同样专注于资管业务的方正证券资管分公司，存在感似乎不高。

正因为如此，行家在看到这条来自北京证监局的监管信息时，下意识的反复确认。

11月5日，北京证监局下发《关于对方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司采取出具警示函监管措施的决定》（〔2021〕177号）。处罚的主要原因，居然是这家资管分公司变更营业场所，未申请换发经营证券期货业务许可证。

为此，北京证监局对方正证券资管分公司采取出具警示函的监管措施。要求其切实提高合规意识，健全合规管理机制，杜绝此类事项发生。

充满疑惑的行家，查看了方正证券2020年报，资管分公司当时的地址是“北京市西城区丰盛胡同28号楼8层801-07至801-12、801-15”。

今年4月21日，方正证券曾经发布“迁址”公告称，因业务发展需要，方正证券及旗下资管分公司在北京的办公场所于当日迁至“北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15-19层”，其中，方正证券资管分公司的办公地址为“北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座18层”。。

不太恰当的说，方正证券似乎是在一天之内，将其“驻京办”从西城区迁到朝阳区。

虽然两地距离只有几公里，但这次“搬家”的车队，却要浩浩荡荡的开过长安街。想起来就是“大片”的既视感。

在首善之地，搞出这么大的动作，方正证券是如何“悄悄地”完成，不惊动监管部门的呢？

由于前述监管函只涉及方正证券资管分公司。行家猜测，或许方正证券的确下发了申请换证的指示，但在分公司层面响应不及时，或是有所遗忘吧。

负责人“连续”变更

据行家整理监管信息的经验，券商网点或是人员违规，作为分支机构负责人，经常会因为“负有管理责任”而被“连带”处罚。

然而，行家在查看方正证券资管分公司负责人时，又出现了“错乱”。

据证券业协会信息，方正证券在北京有两家分公司。其中方正证券资管分公司的地址已经更新，但负责人却依然显示为张栋。

而据企查查信息，今年国庆节后，方正证券资管分公司法人代表已经由张栋变更为彭小建。

行家查到了方正证券资管分公司的高管变动公告。不看不知道，短短两个半月里，这家分公司换了两次总经理！从三位交接工作的时间节点上来看，行家不免有“火线换将”的猜测。

原来，方正证券称在今年9月27日公告称，张栋先生不再担任资管分公司总经理，由彭小建先生代为履职。而协会信息显示，张栋已于今年10月20日离开方正证券，并于当月26日入职湘财证券。行家猜测，这可能会成为湘财证券接下来官宣的人事任命。

公告显示，彭小建硕士毕业于中南财经政法大学。2011年7月加入方正证券，历任市场发展部产品团队团队长、证券投资部产品团队负责人等职。2020年11月起任资产管理业务管理部行政负责人。

就在今天（2021年11月10日），方正证券又发布公告称，高贵鑫先生于11月9日担任资管分公司总经理，彭小建不再代行上述职务。

关于这位新任资管分公司总经理，其过往履历涉足多家知名公募基金。

高贵鑫先生，中国人民大学高级工商管理硕士。2000年10月加入华夏基金任高级经理；2006年3月加入大成基金，历任副总监、总监；2012年3月加入国泰基金，任执委会委员、总经理助理、首席产品官；2015年4月重返大成基金，担任执委会委员、总经理助理、产品委员会主席；2020年1月加入渤海银行，任资产管理部副总经理。2021年11月加入方正证券，任资管分公司总经理兼组合投资部联席行政负责人。

此外，方正证券官网资管业务栏目公示了97名资管人员列表，其中94人附有从业资格证书编号，而高贵鑫并没有列出这一字段。

在协会从业人员的信息中，高贵鑫的执业经历暂未更新，学历仍显示为本科，并且只有早年在华夏基金、大成基金和国泰基金的任职经历。

“重量级”高管被约谈

事实上，这并非方正证券首次受罚。

稍早之前，湖南证监局于10月26日连发两份监管函，不仅指出方正证券对境外子公司风控失责，还涉及到前任董事长兼CEO。

具体来看，因方正证券未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司（简称：方正香港）的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在方正香港风险管控方面存在重大缺陷。湖南证监局对方正证券采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的监管措施。

作为时任执委会主任、经营主要负责人高利，因对方正证券上述违规行为负有领导责任，也被湖南证监局“请去喝茶”。

行家不确定的是，这位年届六十的券业老将，在长沙市车站北路459号证券大厦的客座上，喝的是君山银针，还是西湖龙井呢？

合规总监履历“大事记”

行家同时发现，生于1968年的孙斌先生，担任合规总监一职的“功底”也颇为深厚。

据湖南证监局发布于2008年7月的批复函，孙斌早在2017年11月便获得了券商合规总监任职资格，并就任泰阳证券合规总监，至今已有十四年。

从他的履任记录来看，处处体现了方正证券近年来扩张的步伐：

2008年，方正证券合并湖南本土券商泰阳证券，并将总部迁至长沙。孙斌自2018年7月起任方正证券合规总监至今。

2014年，原民族证券成为方正证券全资子公司，后来更名为方正承销保荐。而孙斌于2015年8月起兼任方正承销保荐合规总监。

2020年，孙斌的税前年薪为226.9万元，在方正证券主要高管中位居中游。

最新业绩明显“分化”

从三季报来看，方正证券今年以来的业绩增幅较为明显，主要业务出现明显分化。

2020年前三季度，方正证券营业收入为64.59亿元，同比增长12.82%；净利润为19.28亿元，同比增幅为30.08%。其经纪业务揽收35.68亿元，较2020年同期增长12.82%；信用业务收入16.17亿元，同比增幅为42.00%；自营业务收入5.37亿元，同比飙升62.95%；投行业务收入3.11亿元，同比锐减37.74%；资管业务仅有1.84亿元，同比下降10.13%。

横向来看，在41家上市券商中，方正证券前三季度的营收和净利润均位列第18。信用业务仅次于国信证券（16.65亿元），超过招商证券、中信建投、中泰证券、兴业证券、东方证券、申万宏源，排名第10。其经纪业务排名第12，也高于其整体业绩排名。但在资管业务、投行业务和自营业务方面，方正证券分别排名第21、29、36位。

行家好奇的是，方正证券的信用业务为何能入围前十？

据中报披露，方正证券信用业务坚持稳健开展业务的思路，在加强两融客户服务基础上，通过持续拓宽融券券源渠道，重点开展专业投资者融券服务，不断提升机构客户两融余额占比，持续强化资本中介业务规范性与有效性，审慎控制业务风险。

今年上半年，方正证券信用账户数16.68万户，同比增长5.40%；融资融券余额263.32亿元，同比增长25.51%；两融业务利息收入8.76亿元，与2020年上半年的7.37亿元相比，增幅约为18.85%。

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