方正证券营业部老总“曲线炒股”，监管“请喝茶”+公司“写检查”

方正证券营业部老总“曲线炒股”，监管“请喝茶”+公司“写检查”

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又

一起券商分支机构老总违规炒股，被监管点名！

行家感到好奇的是，当事人为方正证券现任营业部总经理，国庆节后将前往湖南证监局接受监管谈话；而方正证券也因“失察”，被监管责令“写检查”。

监管“点名”营业部老总

9月27日，湖南证监局新增两则涉及方正证券的监管信息。

其一是对方正证券吉首人民路证券营业部（简称：吉首人民路营业部）现任总经理徐伟业采取监管谈话措施。原因是其任职期间借用他人名义买卖股票，违反《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

与此同时，方正证券因未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，湖南证监局对方正证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施。

“曲线”炒股或非个例

行家回顾了涉及方正证券的监管信息，从业人员炒股，恐怕并非个例。

今年2月，湖南证监局就曾“点名”方正证券益阳长益路证券营业部（简称：益阳长益路营业部），员工钟跃任职期间未报备名下手机号码，并存在操作他人证券账户买卖股票的情况。湖南证监局对其予以监管警示，并记入证券期货市场诚信档案。

颇为巧合的是，伟海精英数据显示，徐伟业在2008年10月至2013年9月期间，曾经也在益阳长益路营业部任职。

企查查信息显示，吉首人民路营业部成立于2002年6月，原为民族证券吉首人民北路营业部，目前参保人数36人。益阳长益路营业部成立于2001年10月，原为泰阳证券益阳长益路营业部，目前参保人数60人。

相关社招合规“缺失”

言归正传，行家觉得，身为知名券商的营业部总经理，本应熟悉监管规则，并且严于律己。为何会成为“证券从业人员炒股”的典型案例？

无论是营业部负责人，还是一般员工，从业人员炒股的行为，方正证券为何会“疏于防范”，纠正不及时呢？

行家试图通过方正证券的招聘信息，寻找对营业部总经理的要求。

在方正证券官网社招页面，行家找到了吉首人民路营业部发布于今年年初的公告，职位包括衍生品业务岗和交易运行岗。在两则招聘公告中，方正证券对应聘者的要求均较为宽泛，仅涉及学历、从业资质和证券业内经验。

行家同时发现，方正证券多家分支机构公开招聘合规管理岗。相关招聘公告均并没有提及“熟悉合规相关法律法规”，或是要求有在券商机构担任合规管理的经验。

合规总监资历“悠久”

有鉴于此，行家对方正证券负责合规业务的高管，产生了额外的好奇。

公开信息显示，方正证券合规总监孙斌，称得上业内资深人士，其任职至少可以追溯到方正证券完成股份制改造的2008年。

据方正证券2020年报，孙斌生于1968年4月，硕士学历。曾任方正证券有限责任公司合规总监、泰阳证券有限责任公司合规总监。2010年9月至今任方正证券合规总监，2012年11月至今任方正证券执委会委员，期间于2014年8月至2016年1月兼任方正证券首席风险官，2015年8月至今兼任方正承销保荐（原民族证券）合规总监。

2020年，孙斌的税前薪酬为226.9万元，在方正证券主要高管中位列中游。

网点规模业内第二

据2021年中报披露，方正证券当期新设6家营业部，营业部总数达到353家，位居行业第2名。

协会最新数据显示，方正证券（母公司口径）共有从业人员9,642名，其中投资顾问2,329名，证券经纪人2,797名。

面对为数众多的网点，数量近万的从业人员，方正证券对分支机构的合规管理，是否相形见绌呢？

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