换将前夕连收五份罚单，海通证券投行发生了什么？

连收五份罚单，海通证券投行发生了什么？

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继

月前“点名”北特科技及高管层后，上海证监局继续履行监管职责：同日下发五份监管函，对担任财务顾问的海通证券保代“追责”。

惊愕之余，行家不免想问，海通证券的投行业务，究竟发生了什么？

五份罚单点名海通保代

上海证监局在8月24日连续下发五份罚单。被处罚五位均是来自海通证券的保荐代表人，并且均与上市公司上海北特科技股份有限公司（简称：北特科技，股票代码：603009.SH）当年的并购重组事项有关。

具体来看，赵春奎、郑瑜作为北特科技2015年度非公开发行股票持续督导的保荐代表人，未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，未发现2017年3月17日至2017年11月27日期间北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况。

李辉、陈家伟、王睿洁作为北特科技2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金独立财务顾问主办人，在从事北特科技并购重组财务顾问业务及2018年、2019年履行持续督导工作期间，未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，未发现2017年3月17日至2017年11月27日期间、2018年3月19日至2018年4月25日期间北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况，未发现北特科技向参与认购的公司董事、总经理靳晓堂提供财务资助的情况。

想当初，这五位保代在包括审核报告、合规报告、年度报告等在内的文件中签字确认时，是否会想到，时隔数年，换来的是一纸看似轻飘飘，实则沉甸甸的警示函？

北特科技多位高管被罚

翻查行家周报，月初曾整理过涉及北特科技的四份监管信息。

7月30日，上海证监局就曾对北特科技及高管层下发监管函。北特科技因未及时披露关联方非经营性资金占用，向参与认购的投资者提供财务资助两项违规被监管警示。其实控人、控股股东、董事长靳坤，总经理靳晓堂，董秘、时任财务总监徐鸿飞，因履职过程中未勤勉尽责，也被书面警示。

高管信息栏显示，北特科技除董事长外，仅有4位高管，本次“打击范围”达到半数。

中报投行业绩大增

回过头来说说海通证券。作为魔都券商巨头，其投行业务无论是规模还是增速，均有突出的表现。

2021年上半年，海通证券营业收入为234.71亿元，同比增长31.95%；净利润为81.70亿元，同比增长48.00%。投行业务收入25.25亿元，同比增幅为48.43%，仅次于信用业务（52.20%）。

纵向来看，从2014年上半年至今的七年时间里，海通证券的营业收入和净利润的平均年化增速分别为13.96%和9.10%，而投行业务的增速为13.29%。

横向来看，2021年上半年，海通证券的投行业务收入仅次于中信证券（33.07亿元）和中金公司（26.94亿元），位列行业第三，超过中信建投（19.60亿元）、华泰证券（18.18亿元）和国泰君安（16.93亿元）。并且其同比增幅在头部券商中也居于前列，仅次于申万宏源（76.39%）、国信证券（50.17%）和中信证券（48.89%）。

在投行业务大幅增长的同时，爆出合规方面的问题，是否印证了那句话：“步子太大，扯着那啥”？

保代近年大量扩容

行家翻查了海通证券的从业人员变动，最近两年来出现了明显增长。

协会数据显示，目前海通证券共有315名保代。以变更日期计，2019年内仅有9名，2020年激增至139名；2021年以来已有39名，其中今年7月新增10名，今年8月新增6名。

虽然近期海通证券债券融资部门被爆“竞业新规”，但单看保代人员，依然呈现“扩容”态势。

此外，海通证券共有15名保代名下有诚信记录，次数合计19次。而前述五名被监管警示的保代，目前还没有记录。

合规风险管委会“易主”

就在行家发稿前，海通证券连发公告称，瞿秋平因工作变动原因，于2021年9月2日卸任董事、合规与风险管理委员会主任委员和总经理职务，由董事长周杰代为履行总经理职责。

同日，经海通证券第七届董事会第十九次会议（临时）审议，提名李军为董事候选人，拟继任合规与风险管理委员会主任委员职务。

公开信息显示，李军生于1969年，自1992年起在太平洋保险工作长达十年，其后他又长期任职于上海市金融服务办公室。2021年8月，他出任海通证券党委副书记。在此之前，行家曾收到消息称，李军将赴任海通证券总经理。

目前，海通证券的主要高管数量多达14名。生于1960年的合规总监王建业，自2010年7月起任职，已有11年之久。

在海通证券换将之际，其合规与风控管理方面，是否有新的举措呢？

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