开源证券，蝉联冠军！

全国股转公司发布2021年二季度主办券商执业质量评价结果

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然中报季还有一段时日，全国股转公司再度发布了新一季主办券商执业质量评价数据。

从评价分值来看，开源证券蝉联榜首，安信证券本期超过申万宏源位列次席。TOP10中还有九州证券、东北证券、西部证券、东兴证券、华创证券、天风证券和华西证券。

与上期排名相比，西部证券、东兴证券、华创证券、天风证券五家新晋十强；中泰证券、长江证券、财通证券、广发证券和兴业证券“落榜”。

二季度评价结果

近期，全国股转公司发布股转系统公告〔2021〕767号，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，对99家主办券商2021年第二季度的执业质量情况进行了评价。

开源证券蝉联榜首，评价分值为162.47；安信证券本期再升一名，位列榜眼，评价分值为158.83；申万宏源（148.02）屈居第三。九州证券二季度做市商评价综合排名居首，获得做市交易经手费全额减免待遇，以148.01的分值位列第四。TOP10中还有东北证券（141.29）、西部证券（140.06）、东兴证券（133.81）、华创证券（130.54）、天风证券（130.16）和华西证券（129.69）。

排名垫底的券商中，出现了多家外资券商：瑞银证券评价分值为102；评价分值低于105的券商还有华宝证券、中天证券、东亚前海、金圆统一和甬兴证券。

2021年二季度主办券商综合评价TOP20，券业行家制图

ps，文末附券商榜单（全文可查询），后台回复【主办券商】查看详细数据。

专业质量得分

从专业质量得分项目来看，开源证券和安信证券遥遥领先，分别为64.07分和62.83分；申万宏源（49.35）、东北证券（48.62）、九州证券（48.01）和西部证券（41.39）均在40分以上。瑞银证券最低，仅为2分。

推荐挂牌业务方面，共有7家券商获得20分，分别是开源证券、安信证券、东北证券、九州证券、西部证券、华创证券和东兴证券；华西证券也有15分加分。

发行并购业务方面，申万宏源以10.3分居首，开源证券次之，为9.88分；安信证券以7.86位列第三。财通证券和天风证券分别为6.2分和5.8分。

持续督导业务方面，申万宏源和开源证券分别得到19.78分和18.82分。该项加分值较高的券商还有东吴证券（14.41）、中泰证券（14.29）和安信证券（14.12）。

做市业务方面，九州证券以13.61分居首，其次是安信证券（12.59）和开源证券（12.12）。以上三家券商因在二季度做市商评价中位列前5%，获得做市交易经手费全免资格。该项加分较高的券商还有申万宏源（11.52）、东北证券（10.25）、天风证券（9.83）和广发证券（9.82）。

经纪业务方面，华泰证券最高，为8.28分；东方财富位列次席，为6.81分；海通证券、中信证券、申万宏源和国泰君安四家头部券商，分别为6.18、5.86、5.24和5.09分。

综合业务方面，安信证券独得6分，兴业证券为5.12分；体量不大的银泰证券获得4.4分；表现较好的券商还有浙商证券（4）、国泰君安（3.92）和华福证券（3.76）。

2021年二季度主办券商专业质量得分，券业行家制图

合规质量扣分

与一季度相比，本期因合规质量被扣分的券商数量增至42家，但被扣分值普遍降低。

从扣分总额来看，财达证券被扣8.67分，其中推荐挂牌被扣8分，持续督导扣分0.67分。东北证券扣分7.33分，发行并购4分，推荐挂牌2分，持续督导1.33分。华创证券被扣6分，其中推荐挂牌4分，发行并购业务2分。

推荐挂牌方面，财达证券被扣8分，华创证券、国融证券和江海证券各扣4分，华金证券2.5分。

发行并购方面，东北证券和长江证券均扣4分，华创证券2分。

持续督导方面， 安信证券和渤海证券各扣4分， 国信证券和国元证券均扣3.33分，中信证券扣2.67分。

做市业务方面，万和证券扣分4分，海通证券和粤开证券分别被扣2.4分和1.6分。

经纪业务没有券商扣分。

综合业务方面，中航证券、恒泰证券 、东方证券 、红塔证券、中金财富和网信证券各扣4分。

在扣分为0的57家券商中，九州证券、东兴证券、天风证券、华西证券，综合评价分值位居前十。

2021年二季度主办券商扣分项目，券业行家制图

2021年二季度主办券商评价分值，券业行家整理

来源：全国股转公司

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