​逐出门墙，监管对五家私募出手

逐出门墙，监管对五家私募出手

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更好的帮助券商和私募“牵线搭桥”，行家颇为关心监管层面的动态。这不，中基协连发处分公告，对五家私募予以“逐出门墙”的“待遇”。这究竟是为啥呢？

同日处罚五家私募

时隔月余，中国证券投资基金业协会（简称：中基协）的官网自律措施栏，连续发布了多条针对机构的纪律处分信息。

其中，中基协对浙江润升资产管理有限公司（简称：浙江润升）、广东新价值投资有限公司（简称：广东新价值）和天首投资基金管理（北京）有限公司（简称：天首投资）下发了《纪律处分决定书》。

中融景诚（北京）投资管理有限公司（简称：中融景诚）和北京中财嘉盈基金管理有限公司（简称：中财嘉盈），因“无法取得有效联系”，中基协公开发布了《纪律处分决定书送达公告》。

虽然情形有所不同，但这五家私募的“命运”，居然“殊途同归”。

拒不配合结果“杯具”

细看以上监管信息，行家发现，这些私募所犯的事大体相似，其中三家如出一辙。

浙江润升，未按要求配合中基协的自律管理工作，未于规定期限内向中基协提交异常经营专项法律意见书。

广东新价值，未按要求配合中基协的自律管理工作，未于规定期限内向中基协提交异常经营专项法律意见书。

中融景诚，未按要求配合中基协的自律管理工作，未于规定期限内向中基协提交异常经营专项法律意见书。

相形之下，中财嘉盈更为“高冷”，隐约表现出“不配合”“不回应”的态度——“未配合中基协的自律管理工作，未按要求对中基协的自律检查问题予以答复。”

而对天首投资，中基协的措辞更不“客气”：“不配合北京证监局的监管检查工作，亦未按要求配合中基协的自律管理工作，未于规定期限内向中基协提交异常经营专项法律意见书。”

一言以蔽之，以上五家的情形大同小异。态度细微的差异，却都没有影响结果。最终，中基协对这五家私募采取了最高级别的纪律处分——取消会员资格。

如果为私募行业加上江湖气息的话，这岂不是传说中的“逐出门墙”？

券商私募江湖往事

目前，中基协私募管理人信息列表中，前述五家私募依然在列。出于好奇，行家翻了翻这几家私募的背景资料，颇有些感喟。

比如，中财嘉盈法定代表人刘义帅，从山东地质测绘院的实习生，摇身一变，成为北京华夏道和国际投资管理有限公司（简称：华夏道和）的运营总监。而这家私募的诚信信息显示，存在信息报送异常，并在2019年两次被北京证监局采取责令改正的监管措施。

天首投资的实控人、法定代表人、总经理、执行董事邱士杰，早年任职于香港渣打银行投资部，也算得上科班出身。而这家私募的诚信信息栏为“异常经营”状态。

中融景诚的实控人、法定代表人、总经理、执行董事陈晋，曾先后任职于巨田基金、东吴基金、中信基金、华夏基金和景顺长城，跳槽频率短则4个月，多则四年。而这家私募的诚信信息栏，三项齐全，篇幅浩大。

浙江润升的实控人、法定代表人、董事长兼总经理张瑞富，早在上个世纪便任职于浙江省金华市地税局第四征管局，级别为副科。在体制内待了十年后，其于2016年下海创业，后来又任职于湘财证券和浙商期货。此外，浙江润升的诚信记录只有一条，未按要求按时提交经审计的年度财务报告

唯一一家没有诚信记录的广东新价值，中基协信息显示，其管理规模在20-50亿元区间。其实控人、法定代表人、董事长罗伟广，自2000年起任职于广东证券顺德管理总部，后来又任安信证券顺德管理总部总助，直到2007年“奔私”。

人在江湖，都有故事？

虽然券商越来越重视与私募的合作，但市场上的公开信息太少，并且很难确定是否真实。

另一方面，对于追求快速成长的中小私募来说，如何寻找“含金量”高，值得合作的券商网点，也是颇为头疼的问题。

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