被监管“一网打尽”的这家上市公司，原来如此……

监管“一网打尽”，ST荣华实控人、高管集体受罚

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从

“其徐如林”到“其疾如风”，无缝切换的甘肃证监局，猛一出手，便将一家业已ST的上市公司高管和董事，“一网打尽”。

监管“三连发”

据行家长期观察，甘肃证监局的监管信息颇为“稀缺”。然而，近期甘肃局首页连发三份公告，直指上市公司甘肃荣华实业（集团）股份有限公司（简称：荣华实业，股票代码：600311.SH）。

一目十行之下，行家瞥了瞥标题，受罚的除了上市公司本身外，还包括四名责任人员：实控人张严德，董事长兼总经理刘永，董事兼财务总监李清华，董事兼董事会秘书辛永清。

出于对前述人员身兼多职的好奇，行家顺手查了查ST荣华的相关信息，顿时懵圈了。

高管“一锅端”

据ST荣华2020年报披露，这家上市公司的高管群体，只能用“人丁单薄”来形容。

这么说吧，ST荣华董事会七名成员，除三名独立董事外，包括董事长在内共有三名董事被点了名。而这三位同时也是ST荣华全部的高管人员。

年报同时显示，董事长兼总经理刘永的薪酬为23.10万元，财务总监李清华的薪酬为17.10万元，董秘辛永清的薪酬为17.06万元。三位加起来只有57.26万元。

与动辄自称人均百万的券商人士相比，这家上市公司高管，未免有些“寒碜”。

不过，这恐怕是事出有因。

要知道，2020年度，ST荣华的营业收入为5.50亿元，而亏损额就高达4.20亿元。

财报“打马虎”

然而，ST荣华在披露业绩信息时，却出现了重大偏差。

今年1月29日，荣华实业披露业绩预亏公告，预计2020年亏损25,466.8万元。而发布于2021年4月28日的2020年年报却显示，2020年经审计净利润为-42,020.6万元。

也就是说，时隔三个月，预告业绩与实际业绩的差异幅度达65%！

这是怎么回事？

行家对比了预亏公告和年报，对亏损原因的说明并不一致。其预亏公告表示，亏损主要来自于与中程租赁有限公司、天津盛慧融通融资租赁有限公司两起保证合同纠纷案，一审判决涉及2.69亿元的赔偿责任。

而其2020年年报中披露，将涉诉的两起违规担保及另外一笔未涉诉担保未来可能将承担的赔偿责任 3.85亿元预计为本期损失。

与年报同日发布的还有一则《关于未弥补亏损超过公司实收股本三分之一的公告》。其中披露，由于公司涉嫌为控股股东武威荣华工贸集团有限公司（简称：荣华工贸）及其关联方融资违规提供连带责任担保，可能将承担3.85亿元的赔偿责任。 

受罚“三板斧”

无论背后是否有隐情，荣华实业业绩预告不准确，被监管明确认定，属于违反《上市公司信息披露管理办法（证监会令第40号）第二条第一款的行为。

为此，甘肃证监局对荣华实业采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其采取有效措施，强化依法合规意识，提高规范运作水平，切实做好信息披露工作，并在收到本决定之日起10个工作日内向甘肃局提交书面报告。

董事长兼总经理刘永、董事兼财务总监李清华、董事兼董事会秘书辛永清，未能忠实、勤勉履行职责，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条的规定，是荣华实业上述违规行为的主要责任人。

至于实控人张严德，则是因为在上市公司治理专项自查清单填报期间，未能准确、完整的向荣华实业报送关联人名单，也被监管认定为违反了信披相关规定，同日收到了罚单。

当然，这几位的处罚同样是“三板斧”：“警示函”，“记档案”，“写检查”。

令行家感喟的是，荣华实业成立于1998年11月，于2001年6月上市，至今已满二十年。而其保荐机构国通证券有限公司，在当年12月便改制为国通证券股份有限公司。次年6月，国通证券正式更名为招商证券，开启了这二十年来的券商传奇。

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