三天三次投诉监管处罚！“奇葩”私募，是价值观扭曲还是认知障碍？

三天三次投诉监管处罚！“奇葩”私募，是价值观扭曲还是认知障碍？

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

第

几次了，有完没完啊？

就在刚才，券业行家的公众号后台又出现了熟悉的红点。五一节后，连续三天，每天被投诉一次，这样的频率，和行家的日更速度有的一比了。

投诉证监会监管函？

人在家中坐，锅从天上来，为啥啊？

点开来看看就知道，齐刷刷的，又是自称“江苏天鼎证券投资咨询有限公司”的“张**”。投诉理由么，还是熟悉的那句“内容侵犯名誉/商誉/隐私/肖像”。

而被投诉的这篇推送，则是行家每周更新的《券商高管人事及处罚动态》。

问题就来了，行家的周报，究竟是哪里触到了敏感的神经？

以5月3日发布的这篇为例，行家以大量篇幅整理了上市券商在机构设置和人事变动方面的资讯，券商/基金等机构的重大事项的行政审批进展，以及来自于证监会及各地证监局公开发布的信息。

而涉及到“江苏天鼎证券投资咨询有限公司”的，只是和另外8份监管函放在一起的一小段，并且是以文字版和截图整理的江苏证监局的监管信息，原文如下：

当事人：江苏天鼎证券投资咨询有限公司

事由：江苏局在投诉举报事项核查中发现，江苏天鼎证券投资咨询有限公司（简称：天鼎证券）在证券投资顾问服务宣传推广环节未能有效进行留痕管理，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（公告〔2010〕27号）第二十八条的规定。

处罚：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，由江苏证监局对天鼎证券采取出具警示函的监管措施。要求其高度重视，加强合规管理，强化业务留痕，并于收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。

再看看投诉函的内容，行家不得不为自己进行辩护。

旗帜鲜明的请问对方辩友

其一，贵公司自称是“中国国家证监会官方认证，在国家监管下的专业投顾公司”。

就行家所知，被纳入监管范围的投资咨询公司，目前只有84家。除此之外，都属于无证经营的非法机构——经常被公示在黑名单中，或是在投资者教育的案例中以反面例子出现。

查了查，证券业协会公示的投资咨询公司信息公示，的确有这家机构。

但是，证监会将金融机构纳入公示名单，只是表明有权对其进行监管，并不等于以证监会的名义，为其“背书”。

不久之前的4月15日，大连证监局对泰诚财富基金销售（大连）有限公司采取出具警示函并暂停新增客户6个月的行政监管措施，原因之一就是“将大连证监局2019年11月对公司开展的调研工作，宣传为大连局支持公司的经营活动，与实际不符。该行为不符合《证券投资基金销售管理办法》第四条规定。”

作为金融机构，贵公司是否需要普及一些基本的法律常识？难道说，贵公司的人员在考取从业资格时，都没有仔细看过？

其二，贵公司称，“最近网上有家诈骗公司在散布我方虚假负面谣言，说我方是骗子公司，企图危害我方形象”。

行家想知道，我们全文转载的是来自江苏证监局官网的监管函，凭什么说是虚假负面谣言？

贵公司在证券投资顾问服务宣传推广环节未能有效进行留痕管理，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》，被江苏证监局采取出具警示函，并在监管信息栏公开披露。

以上哪一点，不符合事实？

回想去年，深大通殴打证监会工作人员，引发舆情声讨。贵公司是有鉴于此，想到不能对江苏证监局动武，就反过来跨省威胁行家吗？

其三，贵公司称，“假装自己是维权公司从而诈骗我方企业客户资金获利”。

正如我们公司的宗旨：专业服务20年，首创券商同业交流模式，汇聚顶尖专家，组织大咖顾问团，分享最新行业动向和观点，促进人才和业务交流。

贵公司出于什么目的，基于什么事实，凭空指责我们通过诈骗获利？

虽说现代社会，不实行“反坐”。贵公司平白无故给行家扣上莫须有的帽子，是不是符合“内容侵犯名誉/商誉/隐私/肖像”这一条？

行家一直秉持公正的态度，希望金融界的同行正视错误，加强合规。正如此前对某家无理投诉我们的机构的回应：

平心而论，被监管点名的券商和其他机构，应该都会毕恭毕敬的应对。而行家发布相关资讯时，当事人也大多抱着有过则改的想法，致力于维护安定团结的气氛。

其四，贵公司发起投诉，称“希望这些造谣信息能尽早得到处理删除”，并声明“在通知书中的陈述和提供的相关材料皆是真实、有效、合法的，并保证承担和赔偿腾讯因根据声明人的通知书对相关帐号的处理而给腾讯造成的任何损失，包括但不限于腾讯因向被投诉方或用户赔偿而产生的损失及腾讯名誉、商誉损害等。”

然而，前文中我们已经对投诉一一进行了驳斥。

行家想问，究竟是谁在造谣？究竟是谁在“侵犯名誉/商誉/隐私/肖像”？

如果贵公司做不到以理服人，想学习某位纵容脑残粉怼官媒的大牌明星，以投诉为幌子要求封杀舆论，真以为是“顺我者昌逆我者亡”吗？

公开信息及更多资料

纵观行家历来的推送，最常见的是对券商的业绩排名、人事变动、战略动向的披露。此外，私募基金的行业动态，以及知名机构和人物也时有报道。

如果这家不那么急吼吼的跳出来，行家也不至于废寝忘食的去查证。

来源：企查查页面截图

企查查信息显示，江苏天鼎证券投资咨询有限公司实缴资本2000万元。第一大股东为一名自然人，方有伟。其余股东则均是穿透到自然人的投资机构。

而在江苏天鼎证券投资咨询有限公司官网，行家并未找到这位实控人的名字，也没有发现投诉我们的“张**”。却发现这家公司的主营业务写着“证券投资顾问业务、私募基金业务、投资者教育业务等，为机构和个人投资者提供专业金融服务。”

翻阅企查查页面，行家还有新的发现。

涉诉方面，“江苏天鼎证券投资咨询有限公司”近期共有12条司法文书，涉及的案件颇为繁杂，举几个例子。

因开发APP未支付尾款，程序员锁定程序被公司起诉，索赔66万元，法院判定开发者赔付1万元。

底薪3000+绩效500招电话专员，新员工入职两天后被辞退，法院判定赔偿两天的工资。

投资者中奖支付券后价1.1万接受投顾服务，起诉公司推荐股票损失，公司退回咨询费，法院驳回荐股损失赔偿要求。

舆情方面，在前述监管信息公开披露后不久，“江苏天鼎证券投资咨询有限公司”便授意第三方平台发布宣传信息。

此外，在X-Fund私募基金研究网，行家也发现了“江苏天鼎证券投资咨询有限公司”的名号。

0.4亿的规模；两只一年多未更新的产品，年化业绩分别为-3.94%和0.12%；25位从业人员，均是在这家公司获得的从业资格。

你怎么看，欢迎留言讨论。

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