上市周年财报告负，250亿解禁搭上罕见行情，红塔证券后市存疑

上市周年财报告负，250亿解禁搭上罕见行情，红塔证券后市存疑

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券商股持续走强的背景下，红塔证券悄然迎来了上市满年和首批解禁的两件大事。而这家云南籍券商，6月营业收入和净利润双双告负，更是引起了行家的关注。

营收净利再度告负

7月3日，红塔证券率先披露了6月财务数据：当期营业收入为-8,605.83万元，净利润为-8,900.25万元 ；期末净资产为135.72亿元，环比下降0.66%。

而对于这家上市刚满一年的券商来说，这已经不是首次了。今年3月，红塔证券的营业收入和净利润分别为-2,571.61万元和-4,348.53万元。

据月报推算，红塔证券2020年上半年营业收入约为16.87亿元，同比增长124.10%；净利润约为7.45亿元，同比增长151.51%。

与此同时，在券商板块整体受到追捧的大环境下，红塔证券股价连续攀高。最近3个交易日，红塔证券分别上涨6.97%、8.98%和9.17%。

上市周年股东解禁

作为国内唯一一家由中国烟草体系控股的券商，红塔证券于2019年7月5日登陆A股，上市以来备受市场关注：相继入选上证50、上证180和沪深300样本股，体现出资本市场对红塔证券的认可。

2019年度，红塔证券业绩超过券商平均水平：全年实现营业收入20.66亿元，同比增长71.94%；净利润为8.47亿元，同比增长116.20%。

不容忽视的是，自今日（2020年7月6日）起，红塔证券第一批首发限售股上市交易。

公告显示，红塔证券本次有11.11亿股首发限售股解禁，占公司总股本的30.58%，相当于解禁前流通盘的3.05倍。涉及云投集团、昆明产投、云南工投、云南白药、正业投资和中铜投资共六家原始股东。

以7月3日收盘价计算，本次红塔证券解禁市值高达250.73亿元，也是本周限售股解禁规模最大的上市公司。

应对监管反应迅速

与此同时，红塔证券的债券交易业务近期收到了“罚单”。

6月23日，证监会对红塔证券下发监管函，称其内部控制存在缺陷，具体违规事项包括：

一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况。

二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求。

三是债券交易询价活动留痕不到位。

为此，证监会对红塔证券采取出具警示函的监管措施，要求其采取有效措施，完善内部管理，切实提升风控合规管理水平。

行家注意到，7月1日晚间，红塔证券在公告中披露了前述监管信息，同时表示，公司将按照监管要求积极整改。目前公司经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。

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