盘点那些排队上市的券商

盘点那些排队上市的券商

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眼

瞅着2019年就要过去，券商们不约而同的加快了上市的脚步。

就拿最近一个月来说，行家连续两次在第一时间播报了喜讯：中银国际和中泰证券相继过会，正在等待批文落地。

而公开信息显示，目前还有更多拟上市券商正在排队中。具体都是哪些券商呢？

两家过会，N家排队

行家以协会列出的132家有名号的券商为底本，查证证监会和各地证监局信息，再辅以相关媒体报道，独家整理了这份拟上市券商名单。

证监会近期更新的《发行监管部首次公开发行股票审核工作流程及申请企业情况》显示：拟在上交所主板上市的四家券商中，中银国际和中泰证券已过会；财达证券显示为“已受理”，并于近期披露招股书；万联证券“已反馈”；国联证券仍处于预先披露阶段。而拟在深交所中小板上市的东莞证券，依然显示为“中止审查”。

除此之外，各地证监局公布的处于辅导上市阶段的券商还有国开证券、渤海证券、华龙证券、德邦证券、国融证券、湘财证券和恒泰证券共7家。国开证券已经辅导完成，湘财证券未披露基本情况和辅导进展，国融证券仅有一则辅导备案情况；其余四家的进度也颇不相同。

财达招股，经纪为主

在上述11家拟上市券商中，财达证券的动作最为迅速。

姓名：财达证券股份有限公司

生日：2002年4月25日

籍贯：河北石家庄

住址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

控股股东：唐山钢铁集团

注册资本：274,500万元

主要高管：董事长翟建强，总经理张明

江湖排名：总资产第48位

分支机构：12家分公司，110家营业部

从业人员：2,419名

12月20日，证监会发行监管部更新了财达证券报送于2019年12月11日的《首发上市招股说明书》。

财达证券本次拟发行股票不超过5亿股，发行后总股本不超过32.5亿股。募集资金扣除发行费用后，将全部用于补充公司营运资金，以支持公司各项业务的发展。

财报信息显示，财达证券近年来的业绩宛如“过山车”：

财达证券2014-2019业绩对比，券业行家制图

细看财达证券营收结构，从2014年至今，其经纪业务占比有所下降，仍贡献了近四成的营收。投行业务略有明显起色，但2017年以后还没有一单成功过会的项目。受市场波动影响较多的自营业务，营收和占比也是跌宕起伏。资管业务占比一直较低。

值得一提的是信用业务，在营收和占比迅速增加的同时，也带来了隐患：财达证券现有多起股票质押式回购业务纠纷，仅斯太尔、巴士在线、利欧股份、科迪乳业四家，涉案本金合计达7.42亿元。

渤海换帅，进展加快

另一家可能抢先一步的券商，是行家之前专题报道过的渤海证券。巧合的是，在协会券商信息栏，渤海证券和财达证券的“位次”居然是挨着的。

姓名：渤海证券股份有限公司

生日：2001年6月8日

籍贯：天津

住址：天津市南开区宾水西道8号

控股股东：天津市泰达国际控股（集团）

注册资本：803,719.4486万元

主要高管：董事长安志勇，总裁王修祥

江湖排名：总资产第30位

分支机构：12家分公司，110家营业部

从业人员：2,419名

自2016年9月，渤海证券公开披露拟启动IPO的消息之后，这家券商的上市进程也超过三年。直到最近，有消息称，公司正在着力加速上市进程。但目前尚未披露进展。

据参股渤海证券的上市公司泰达股份披露，2019上半年，渤海证券营业收入为15.99亿元，净利润为6.84亿元。

渤海证券2015-2019上半年业绩，券业行家制图

从营收结构来看，渤海证券2018年度自营业务收入在总营收中的占比激增至38.3%，而经纪业务则降至20.5%，投行业务、信用业务和资管业务的比例也较为均衡。

渤海证券2015-2018主要业务对比，券业行家制图

行家之前整理的协会2018年券商排名数据显示，渤海证券净资产、净资本和核心净资本排名均在20名左右，营业收入排名第45位，净利润排名第24位，在非上市券商中，这一表现相当不错。

此外，渤海证券人事变动也引起了业内关注。2018年中，渤海证券高调招聘总裁和副总裁。今年以来，“一正三副”先后到位，董事长也在近期更换。

谋划上市，业绩对比

说完了这两家重头抢戏的券商，再来比较一下排队列表里的另外几家。囿于时间和篇幅，行家在此列出2018年度主要指标的占比和排名。

拟上市券商2018年度业绩排名，券业行家制图

拟上市券商2018年度市场份额，券业行家制图

从总资产来看，国开证券位列第38，万联证券、华龙证券、东莞证券和恒泰证券处于中游，德邦证券和国融证券排名靠后。

从净资产来看，国开证券和华龙证券分列第30、32位，而国融证券仅列第82位。

从营业收入来看，国开证券位列第38，德邦证券、东莞证券中等偏上，湘财证券、国联证券、恒泰证券和国融证券分列第61-64位。

从净利润来看，国开证券位列第23，其市场份额达到1.07%，超过半数以上的已上市券商。德邦证券、万联证券和东莞证券中等偏上，恒泰证券则是上述券商中唯一一家净亏损的券商。

从净资本来看，国开证券跻身TOP20，占比达1.23%，位于中泰证券和东吴证券之间；华龙证券和万联证券中等偏上，国融证券排名较为靠后。

总体上来说，国开证券的实力最强，国融证券和恒泰证券相对较弱。

不过，对于湘财证券和恒泰证券来说，上市之路可能有别的选择。

11月24日，在港股上市的恒泰证券（恒投证券）公告称，任命天风证券副总裁翟晨曦为联席总裁。这也意味着，天风证券收购恒泰证券正式进入并购与整合阶段。

更早之前的6月18日晚间，上市公司哈高科发布公告称，拟以发行股份方式购买新湖控股等股东持有的湘财证券股份。湘财证券“曲线上市”的传闻至此确定，但半年过去，目前尚无更新披露。

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