券业行家独家 | 证监会券商核准批复月报（19.01.27-19.03.03）
证监会券商核准批复
（19.01.27-19.03.03）
本文是券业行家『核准批复』系列190303号，
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券商分支机构变动
（19.01.27-19.03.03）
公司
事件
地点
审批
南京证券
新设5家营业部
南京/镇江/台州/太原/济南
江苏局
广州证券
撤销1家分公司
青岛分公司
青岛局
以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。
行家点评
近期，江苏局批准南京证券新设五家分支机构，均为C类营业部。与此同时，将被中信证券收购的广州证券，获批撤销青岛分公司。
券商高管任职变动
（19.01.27-19.03.03）
公司
姓名
职务
审批
东北证券
崔强
监事
吉林局
江海证券
徐春霞
监事
黑龙江局
东方花旗
Michelle Mao Chen
高管
上海局
东吴证券
高海明
高管
江苏局
华安证券
丁峰
监事
安徽局
财富证券
胡贺波
董事
湖南局
金元证券
谢敏敏
董事
海南局
华鑫证券
杨阳
高管
深圳局
中山证券
何浩强
监事会主席
深圳局
以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。
行家点评
近期，共有分属9家券商机构的9位高管出现变动。
券商相关行政许可
（19.01.27-19.03.03）
发布机构：天津局
发文日期：2019年2月1日
批复事由：核准华金期货有限公司期货投资咨询业务资格，经营范围变更为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。
发布机构：江苏局
发文日期：2019年1月28日
批复事由：核准南京证券变更公司章程重要条款。
发布机构：安徽局
发文日期：2019年2月1日
批复事由：核准华安证券变更公司章程重要条款。
发布机构：湖北局
发文日期：2019年2月19日
批复事由：核准长江证券股份有限公司变更公司章程。
发布机构：湖北局
发文日期：2019年2月25日
批复事由：核准变更《方正证券股份有限公司章程》的重要条款。
发布机构：广东局
发文日期：2019年2月2日
批复事由：核准联讯证券变更持有5%以上股权的股东。核准广州开发区金融控股集团有限公司持有联讯证券5%以上股权的股东资格，对广州开发区金融控股集团有限公司依法受让联讯证券1,326,484,067股股份（占股份总数42.43%）无异议。
发布机构：海南局
发文日期：2019年2月20日
批复事由：核准金元证券变更持有5％以上股权的实际控制人资格，核准缪汉根、朱红梅为金元证券5％以上股权的实际控制人资格。
发布机构：宁夏局
发文日期：2019年2月28日
批复事由：接受东方花旗证券有限公司对共享装备股份有限公司首次公开发行股票辅导的备案申请。
公司
事项
机构
进度
华福证券
境外设立分支机构
证监会
受理
广发基金管理
变更5%以上股权及实控人
证监会
补正
华融证券
林锋董事任职资格
北京局
第一次反馈意见
华融证券
变更公司章程重要条款
北京局
补正
民生证券
胡世明独董任职资格
北京局
受理
渤海证券
高管任职资格
天津局
接收第一次反馈材料
中天证券
董监高任职资格
辽宁局
受理
华泰证券
设立西北分公司
江苏局
受理
广州证券
撤销苏州分公司
江苏局
补正
浙商证券
变更分支机构
浙江局
第二次反馈意见
华福证券
杨敬朝董事任职资格
福建局
第二次反馈意见
华福证券
马庆泉独董任职资格
福建局
接收材料
国信证券
变更公司章程重要条款
江西局
申请中止
湘财证券
丁军高管任职资格
湖南局
受理
财富证券
谭青春监事任职资格
湖南局
受理
财富证券
王沛霖监事任职资格
湖南局
受理
财富证券
王沛霖监事任职资格
湖南局
受理
广州证券
刘运哲经理层任职资格
广东局
第一次反馈意见
东莞证券
新设分支机构
广东局
受理
西部证券
徐谦董事任职资格
陕西局
受理
西部证券
刘洁监事任职资格
陕西局
受理
西部证券
周仁勇监事会主席任职资格
陕西局
受理
西部证券
陈强董事任职资格
陕西局
受理
开源证券
刘湖源董事任职资格
陕西局
接收材料
渤海汇金资管
设立天津分公司、上海分公司
深圳局
第一次反馈意见
平安证券
在宁波等5市新设分支机构
深圳局
受理
广州证券宁波分公司
证券投资基金销售业务资格
宁波局
受理
行家点评
近期，南京证券、华安证券、长江证券获准变更公司章程，联讯证券和金元证券获准变更5%以上股权/实控人。
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