生成语法学的研究内容及研究方法（徐烈炯著《生成语法理论》选读）

应用语言学研习 2022-06-09

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一、研究的对象

语言学研究的对象是语言，这是任何一个学派的共识。不同的是，不同流派的语言学家通常会对研究语言的哪一方面产生分歧。下面我们谈的是生成语法学下语言、语法和普遍语法的一些特征。

语言具有无限性。生成语法学中语言概念的基础是集合论，而语言集合中的元素是句子。句子是无限的，每种语言都必然包含无穷多的句子。不仅如此，句子结构也可以通过一定的方式不断扩展延伸。如：

（1）I believe that John came yesterday.

（2）I believe that you know that John came yesterday.

（3）I believe that you know that he thinks that John came yesterday.

这种无穷重复的句法手段就是递归性（recursiveness）手段。以上都充分说明，自然语言是一个无限集。在这一结论下，我们不难发现，学习语言不可能是一句句学会的，因为句子的数量是无限的；研究语言也不可能先把语料收集全再研究，因为我们根本收集不全。另外，既然句子是无穷的，那么定义和描写一种语言时就不能只考虑已经说出来的或写下来的句子，还要考虑那些没有说过、没有写过的但是可能的句子。

语言具有离散性（discreteness）。尽管我们听到的语流大多是连续的，但是从心理学的角度看，句子是可以分割的，它是由一个个不连续的成分组合成的，而且同一个成分可以反复出现。关于这一点，Chomsky曾提出过著名的论断：语言是用有限的字母表构成的长度有限的句子的集合。

语言具有结构层次性。句子由可分割的单位构成，这些单位之间有两种关系。线性（linearity）关系和结构层次（hierarchy）关系。我们在之前已经看到，句子中的成分并不严格地按照线性关系表义，语言的结构层次关系是其非常重要的特性之一。生成语法学家将两个或两个以上单位组成的大单位称为结构体（construction），把组成结构体的小单位称为结构成分（constituent），后者还可以分出名词词组（noun phrase）、动词词组（verb phrase）、限定词（determiner）、副词（adverb）等，包括句子（sentence）在内，这些概念被统称为语类（category）。语类结构很好地体现了语言的层次性。

我们指出，无限性、离散性和结构层次性是自然语言的重要特点，这些特点使自然语言有别于其他交际系统。

生成语法学研究语言，还要研究语法，但这里的语法和传统语言学中的语法略有不同。我们设想有一种机械装置可以识别句子，这样的用于产生句子的装置的规则就是生成语法（generative grammar）。凡是通过这一语法装置生成的句子都是合乎语法的句子（grammaticalsentence），凡不能用这一语法装置生成的句子都是不合乎语法的句子（ungrammatical sentence）。每个人头脑中都有一部他本族语的生成语法，每个人头脑中都有I语言，只要他会说话，能听懂别人的话，能够凭借直接分辨正确句子和不正确句子的区别，能够分辨出句子的内在构成单位，那这就说明他具有内在的语法知识（tacit knowledge）。

语法学家的任务，就是把人们头脑中内在的语感，或者说内在的语法知识，提供过某种方式表达出来，构拟出生成语法学。对此，生成语法学家选择建立明确的（explicit）、形式的（formal）模型来表达这种内在的语法知识。

以上说的是语法的内涵。事实上，广义的语法还应包括其他部分，只要是让人们读起来不舒服的句子，都应认为是不合乎语法的。生成语法学认为，人脑中的内在语法知识可以分为三个部分：句法部分、音系部分、语义部分。这三个部分组合成完整的语法系统（system），每个部分都是一个子系统（subsystem）。生成语法学的三个分支，句法学、音系学、语义学，既有联系又有分工，合起来成为了一个整体，分开来又各司其职。

以上充分说明，每个人头脑中都掌握了I语言，在必要的时候，他有能力创造出E语言中的任何句子。因此，I语言就是E语言的基础，语言学研究的重点应该是I语言，也就是语法。

在研究语法的过程中，生成语法学家发现有一些规则只适用于个别语言，有一些规则则具有普遍性（universal）或共性。如：

（4）The boy will visit the girl.

（5）Will the boy visit the girl?

我们考察这两个句子的语类，发现其语类顺序发生了变化。即：

（6）NP—I—V—NP

（7）I—NP—V—NP

显然，这里NP和I互换了位置。在这个问题上，似乎所有语言都不约而同地规定：凡要变动语序就必须考虑句子的结构，要把语类作为单位移动，没有任何一种语言是以词为单位进行移动的，这就是以结构为本的原则（Structure-Dependent Principle），这就是一种语言共性。

经过多年的研究，生成语法学派总结出了一套比较具体的有关语言共性的理论。他们认为，人的语法知识包括两部分，一是全人类语言共有的，即普遍语法（universal grammar，UG），一是各民族语言特有的，即个别语法（particular grammar，PG）。前者是人类通过生物进化和遗传先天获得的，后者是人出生以后在一定的环境下通过学习掌握的。人出生时大脑构造就决定了人具有一定的语言能力，这部分能力是每个人都具有的，而且人人都一样，这就是普遍语法。

需要注意的是，普遍语法不是语法大全，更不是通用语法或万能语法，也不是什么实用语法，它没有办法代替具体的个别语法，也根本不包括具体的词形变化、句法分析等。普遍语法的作用是用更为概括的原则（principle）来确定语法的范围。普遍语法原则排除不合格的语法，从这个角度看，可以说普遍语法就是语法的语法。

要使得普遍语法的内容丰富且恰当，就必须符合两条标准，一是所假设的普遍原则必须符合事实，适用于一切语言，二是所假设的普遍原则必须具体、明确，这两个方向也正是当前生成语法学家们正在努力的方向。

Chomsky曾提到当代语言学研究经历的两次转折。第一次发生在二十世纪中期生成语法初展宏图的时代，由重点研究物质化了的句子转向研究大脑中内在的语法，由研究E语言转向研究I语言。第二次转折从八十年代开始，由重点研究个别语法的规则转向研究普遍语法的原则。普遍语法成为生成语法学研究的重点对象。

二、研究的范围

生成语法学家认为语言不仅包括已知的句子，而且包括一切可能的句子；语法不仅指已知语言的语法，而且指一切可能存在的语法。为此，Chomsky区别了两个概念：语言能力（competence）和语言运用/使用（performance）。人头脑中内在的语法知识是语言能力，说话、写文章等使用语言的具体行为是语言运用。每个人都有语言能力，但并不是每次运用语言都不会出错。生成语法学将句子在语言运用上的性质称为可接受性（acceptability），将句子在语言能力上的性质称为合乎语法性（grammaticality）。结构主义语言学研究语言运用，而生成语法学只研究语言能力。

但是，每个人的语感都是不一样的。为了研究这一问题，我们必须设想每种语言都是统一的，没有地方方言、社会方言和个人方言的差异，设想一个精通语言的理想的人，并以他的语感为标准。生成语法研究理想的说话者—听话者的语感，并不研究所有具体的说话者—听话者的语感，更进一步说，语法学研究的是说话者—听话者的语法能力（grammatical competence），而不是语用能力或其他。

三、研究的目标

观察充分性。语法最低的目标就是正确地观察语言现象，例如正确地指出哪些序列是合格的，哪些序列是不合格的。语法如果能对原始材料做正确的观察，那么就达到了观察充分性（observational adequacy）的目标，这是语法最起码的目标。

描写充分性。生成语法学研究的对象是说话者—听话者的语言知识，就应当正确地描写语感，并概括出规律，这是一种描写意义上的规律，本质上来源于概括和归类。如果语法能正确地反映出语感，那么就达到了描写充分性（descriptive adequacy）的目标。

解释充分性。科学研究中比描写更高的目标就是解释，现代科学都把解释作为研究目标。如果语言学理论要以解释充分性（explanatory adequacy）为目标，那么就要和语言获得机制打交道，研究和试图说明语言获得机制的功效。

另外，任何科学知识都能够验证，语言科学也不应例外。验证语言学结论的正确性有两个方法，一是推导，也就是将要证明的规则看作定理，并设法从公设或其他定理中推导出来，推导过程中的每条规则都要符合实际情况，也就是符合人们头脑中的语感。

语法学还有另一种方法，这是一种特殊的心理实验法——内省法（introspection）。也就是取一些有关的句子，要求任何人——语言学家本人或者没有受过语言学训练的人都可以——凭他们对本族语的语感来判断这些句子是否合乎语法。

Chomsky认为，目前语言学之所以被看作一门独立的学科，主要是因为它用一套独特的内省心理实验法。将来生理学、神经科学发展到更高的程度时，也应该采用其他实验方法来测试人脑的语言知识。到那个时候，也许语言学就不必作为一门独立的学科存在了。

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综合编辑：应用语言学研习