国开证券新晋，券商白名单增至30家，可能带来哪些变化？

国开证券新晋，券商白名单增至30家，可能带来哪些变化？

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与

数月前首批券商“白名单”发布，引起证券行业激烈反响不同。在近期多起大事霸屏之际，证监会发布的最新一期券商白名单，似乎“悄无声息”。

进行例行整理的行家，却有了意外发现：国开证券这家背景“深厚”的券商，首次入榜。

白名单增至30家

9月16日，证监会机构部主页置顶发布了2021年9月证券公司“白名单”。

据悉，证监会根据动态调整机制，结合券商合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，发布最新一期“白名单”，共计30家券商。

今年5月28日，证监会首次发布白名单，首批共有29家券商入围。其后证监会于7月1日和8月9日相继发布了当期白名单，入围券商并没有变动。

而在最新发布的2021年9月白名单中，新增了一家券商：国开证券。

将获得多项特权

依照相关规定，被监管纳入“白名单”的券商，享有多项“特权”。

其一，“能减则减”，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

其二，“能简则简”。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

其三，“创新试点”。创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。

对国开证券来说，新晋白名单最现实的意义，可能是其将有资格申请创新类业务。但国开证券未将经纪业务作为主攻方向，是否会申请基金投顾试点，目前并没有公开信息。

近期，国开证券还有一桩“喜事”，获准开设非金融企业债务融资工具承销业务。

9月24日，经中国银行间市场交易商协会第三届理事会第十五次会议审议通过，并报中国人民银行备案，新增浙商证券、东吴证券、东北证券、五矿证券、国开证券、中原证券、信达证券、山西证券、财信证券共9家券商类会员可开展非金融企业债务融资工具承销业务。

国开行旗下券商

成立于2010年8月，国开证券刚刚走过了十一年光阴，在内资券商中颇为“年轻”。

官网显示，国开证券持股80%的控股股东，正是赫赫有名的国家开发银行。作为“上达天听”的政策性金融机构，中国最大的对外投融资合作银行、中长期信贷银行和债券银行，国开行通过开展中长期信贷与投资等金融业务，为国民经济重大中长期发展战略服务。

投行和资管排名中游

行家颇为好奇的是，国开证券在业绩方面，又有哪些独到之处呢？

协会中期数据显示，国开证券2021年上半年营收排名第85位，市占率为0.19%；净利润排名第72位，市占率为0.19%。细分业务中，投行和资管业务表现较好，前者排名第60位，市占率为0.35%；后者排名第50位，市占率为0.23%。 

9月29日，国开证券在北京金融资产交易所挂牌转让所持国开泰富基金66.7%股权。这是继2020年底挂牌出售9家营业部以来，国开证券在剥离零售业务板块方面采取的又一举措。据相关报道，这标志着国开证券在优化业务布局、推动战略转型方面迈出新的一步。

深感“增强国力，改善民生”的使命，行家由衷希望国开证券在稳健合规方面延续良好表现，在行业排名方面有更为突出的业绩。

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