首批券商白名单，为什么是这29家？

首批券商白名单，为什么是这29家？

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逢周末有大事，5月28日晚间，证监会连发多份要闻，而置顶的则是首批证券公司“白名单”——

首批29家券商

证监会表示，经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，证监会公布了首批证券公司“白名单”。（按字母表顺序）

安信证券

北京高华

东北证券

东吴证券

东兴证券

高盛高华

光大证券

国金证券

国泰君安

国信证券

华宝证券

华泰证券

华西证券

华鑫证券

南京证券

平安证券

瑞银证券

申万宏源证券

西部证券

西南证券

招商证券

浙商证券

中金公司

银河证券

中航证券

中泰证券

中信建投

中信证券

中原证券

行家注意到，头部券商几乎全数入选，仅有海通证券和广发证券例外。大型券商中，东方证券、兴业证券和方正证券遗憾缺席。榜单中出现了华宝证券、华鑫证券、中航证券等未上市的中小券商，以及拥有外资“基因”的北京高华、高盛高华、瑞银证券。

据Choice数据，上述29家券商2020年度营收合计3,691.76亿元，同比增幅约为29.94%；净利润合计1,107.83亿元，同比增幅约为36.97%。

享有四大“特权”

本次被纳入白名单的券商，享有四大“特权”：

其一，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

其二，简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

其三，白名单券商可以申请创新试点业务，证监会不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。

四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

证监会表示，此举旨在贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实券商内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展。

如何入选白名单

对于券商来说，如何入选白名单呢？

按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，券商需要对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。

监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对券商及责任人采取监管措施。

后续，证监会还将根据券商合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的券商及时纳入，不符合条件的券商及时调出。

为切实增加“白名单”的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

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