又是“独董问题”，国泰君安大佬去向暴露了

又是“独董问题”，国泰君安大佬去向暴露了

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又

一起与国泰君安有关的独董动向，出现在行家的视野中。

老骥伏枥的前任券商掌门

据自媒体@金通社报道，原国泰君安董事长万建华，在2022年6月当选浦发银行独立董事，历时20个月未获核准，近期递交辞呈。

行家查看了浦发银行（600000.SH）的公告栏，果然如此。

话说，2022年5月27日，浦发银行第七届董事会第三十八次会议提名朱毅先生、薄今纲先生为董事候选人，万建华先生、孙立坚先生、叶建芳女士为独立董事候选人。同年6月17日，浦发银行2021年年度股东大会中，五人同时当选，其中万建华的赞成票达99.9724%，与孙立坚并列支持率第一。

在独董选举公告中，载明了万建华的履历：生于1956年，硕士学历。曾任招商银行总行常务副行长，中国银联首任董事长、总裁，上海国际集团总裁，国泰君安证券董事长，上海新金融研究院首任理事长。现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络服务股份有限公司（简称：通联支付）董事长，并在长城基金、申港证券和昂立教育担任独立董事。

历时20个月挂冠辞任

然而，这位资历丰富的券业老将，在当选之后的20个月里，并没有履职。

浦发银行2022年中报显示，拟任董事刘信义、朱毅、薄今纲、拟任独董万建华、孙立坚、叶建芳，“任职资格尚需中国银保监会核准，待核准后履职。”

2022年报中，对上述拟任高管的表述并没有变化。不同的是，万建华的履历中，申港证券独董的职务“消失”。

浦发银行2023年中报披露，报告期内孙立坚、薄今纲、叶建芳和朱毅的任职相继获得批准，而刘信义、万建华的董事任职资格“尚需国家金融监督管理总局核准”。

历时年余的审核，让行家感到费解。难道说，这是因为在国泰君安任职期间的问题，导致监管部门对他的审核格外严格？还是因为过高的年龄，或其他因素影响了审批进程？

今年3月5日，浦发银行发布公告称，因年龄原因，陈正安先生辞去公司执行董事、董事会提名与薪酬考核委员会委员的职务。“根据公司章程规定，其辞职自辞呈送达公司董事会之日起生效”。浦发银行表示，“陈正安先生与公司董事会之间无不同意见。公司董事会对陈正安先生在任职期间为公司做出的重要贡献给予高度评价并致以衷心感谢”！

而“拟任独立董事”万建华先生，“因工作原因”提交了辞呈，即日起生效。浦发银行表示，万建华与公司董事会之间无不同意见，“亦无任何与其辞任有关的事项需要通知公司股东及债权人注意”。

时任独董短线交易被罚

说起国泰君安的独董，行家颇为巧合的想到，一起短线交易案及后续的处罚。

2023年7月，上海证监局出具编号为沪〔2023〕028号的行政处罚决定书，对涉事的国泰君安时任独董进行了“追罚”。

罚单显示，当事人陈某某于2013年1月4日至2021年6月27日担任国泰君安独立董事。2020年8月19日，其名下两个证券账户累计买入国泰君安股票10万股，成交金额合计1,967,731元。2020年8月28日，累计卖出国泰君安股票10万股，成交金额合计1,932,000元。经查，前述证券账户资金来源于陈某某本人，交易由其朋友邱某下单操作。

上海证监局指出，陈某某作为国泰君安时任独立董事，未向邱某强调相关法律规定的禁止行为，未对自身名下的证券账户尽到基本的注意义务，导致了案涉短线交易行为的发生，应承担相关法律后果。并对其采取监管警示措施，处以十万元罚款。

从时间点来看，这正是时任国泰君安独董陈国钢。

翻开国泰君安的IPO文件，陈国钢早在2013年1月便担任独立董事。彼时，他的主营业务是新华人寿首席财务官、副总裁。其后，他于2015年5月至2018年8月担任中国民生投资股份有限公司副总裁；2018年9月起担任深圳前海金融资产交易所有限公司（2022年8月更名为深圳前金企业管理咨询有限公司）首席执行官，直到2021年11月卸任。另据港股公告，他于2016年6月至今担任中国动向（003818.HK）独董。

行家注意到，2021年6月，陈国钢因换届离任。时隔两年，以这样的方式出现在监管处罚函中。

就行家所知，设立独董这一职位，旨在发挥监管作用、平衡股东利益、加强专业化运作、提高决策科学性以及增加信息披露透明度。从而保证和促进上市公司的健康发展和市场稳定。尤其是金融圈，一举一动皆事关重大，对独立董事的任职，需要“高标准”和“严要求”。不仅要具备丰富的经验和专业知识，更要熟悉相关法律法规，合规行事，避免任何可能损害公司和股东利益的行为。

历任董事长去向对比

据国泰君安官网，2016年6月敲钟上市之前，曾有三任董事长。

第一任董事长金建栋，任职时间：1999年8月-2003年4月。第二任董事长祝幼一，任职时间：2003年4月-2010年10月。第三任董事长万建华，任职时间：2010年12月-2015年5月。

因时间过于久远，行家未能查到前两任董事长的后续。

2015年5月，时任总裁杨德红先生出任国泰君安第四任董事长，并率队敲钟上市。2019年9月，杨德红卸任离职。在休息三个月后，他先后创设和参股了包括上海禾同企业管理有限公司（简称：上海禾同）在内的多机构，并担任高管。2020年4月，由上海禾同间接控股的上海道禾长期投资管理有限公司（简称：上海道禾）创立；同年7月备案为“私募资产配置类管理人”。目前，上海道禾的管理规模为20-50亿元。

中基协显示，杨德红担任实控人的私募机构共有六家，并且互为关联方。除上海道禾外，均为股权创投类私募机构。

第五任董事长贺青，任职时间：2020年2月至2023年11月。2023年12月，贺青出任上海市国资委主任。

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