掌门“谈笑风生”，罚单“公开怼脸”，国元证券“瞒不住了”

掌门“谈笑风生”，罚单“公开怼脸”，国元证券“瞒不住了”

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

在

国元证券高管应监管邀请“参会”之后，一则下发多时尚未公布的罚单，终于浮出水面。

滞后的罚单

新年以来，安徽证监局不断更新罚单。更新日期最近的这份，剑指“皖籍”券商国元证券。

监管函载明， 国元证券存在四项违规。

一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第六条、第十五条第二款的规定。

二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第二十四条第一款的规定。

三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵，不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第六条第一款、第九条、第十条的规定。

四是未及时对信息系统故障进行应急报告，违反《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等规定。

令人疑惑的是，这份监管函显示日期为2024年2月4日，也就是春节之前。而安徽证监局披露则是3月1日。直到目前，国元证券作为上市公司，未披露收到监管处罚的公告。

“老乡”的关爱

针对前述违规行为，安徽证监局对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向安徽证监局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。

以监管函签署日期为准，安徽证监局在2月5日对国元证券旗下国元期货进行“双罚”：因居间合作行为管理不到位，内部控制不完善，对国元期货安徽分公司采取责令改正措施，记入诚信档案；对期货从业人员张洁采取监管警示措施，记入诚信档案；两项罚单均在2月18日公布。

同一天，华安证券因涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；投行个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位的问题，被安徽证监局采取责令改正措施，并记入诚信档案的监管措施：这一份罚单，可是在第一时间公布。

同样是位于安徽的券商机构，国元证券的“后知后觉”，或许也是来自“老乡”的一种保护。然而，监管函中折射的事项，却似乎是业内的通病。

与会的掌门

爱之深，责之狠。行家从公开信息得知，单是中证协，就曾三番五次强调合规管理和廉洁从业问题。

两个月前的2023年11月28日，中证协在北京召开了合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议。会上，国信证券董事长张纳沙女士以主任委员身份主持会议并发表讲话。而国元证券党委书记、董事长沈和付，则是位序第一的副主任委员。

本次会议一致认为，要深入学习领会中央金融工作会议精神，紧紧围绕会议关于“推进金融高质量发展”、“有效防范化解金融风险”等要求，把握自身职能定位，切实做好行业合规管理与廉洁从业工作。

而在2月27日，也就是罚单公开三天前，中证协文化建设专业委员会召开专题会议，就进一步加强行业廉洁文化建设、规范从业人员行为、提升职业道德水平提出意见建议。国元证券董秘胡甲先生，同时也是文化建设专业委员会委员之一。

本次会议要求券商切实提高政治站位，增强大局意识，坚决做到“五要五不”；切实履行行业文化建设、声誉风险管理主体责任，加强廉洁文化建设，坚决打击和抵制违反廉洁从业规定、职业道德准则的行为；健全声誉风险管理机制和高效的声誉风险处置机制，树立和维护行业形象；督促、引导从业人员积极践行行业文化理念和荣辱观，珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉，坚决抵制与社会公德、中华传统美德相背离的不良行为；加强选人用人管理和人才队伍建设，对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。

监管言犹在耳，掌门风尘仆仆。收到近乎“怼脸”的罚单，不知有着怎样的滋味？

业绩的公告

刚刚过去的2023年，国元证券的业绩出现了复苏。截至目前，已发布业绩快报的上市券商共有9家，国元证券的表现位于中游。

经初步测算，国元证券2023年营业收入63.75亿元，同比增长19.36%；归母净利润18.68亿元，同比增长7.79%。而在2023年前三季度，营业收入和归母净利润的同比增幅分别为27.68%和23.00%。这可能意味，2023年四季度的增速有所下滑。

国元证券对此表示，在投行和经纪业务实现收入下降的情况下，克服困难，锐意进取，通过调整投资结构、扩大投资范围、严管风险等优化生产要素配置的措施，全年获得较好投资收益。

高管的更新

公开信息显示，国元证券现任高管团队中，多位“80后”组团出道：

生于1981年的胡伟先生，自2021年12月担任副总裁，负责投行业务；他于2023年12月“转正”出任总裁，至今未满三个月。

生于1981年的李洲峰先生，在今年2月7日刚刚出任执委会委员，进入高管序列。同一天，生于1982年的梁化彬先生担任执委会委员、副总裁；此前他曾任投资银行总部副总经理，现任总裁助理、客户资产管理总部总经理。

生于1983年的陈宁先生，在2022年12月担任执委会委员、副总裁、创新金融部总经理，“负责公司机构业务战略的实施、协调业务委员会内部相关部门的合作、提升机构业务的整体盈利能力”。

与此同时，分管合规的高管，已有多年履历：2016年3月，唐亚湖先生任国元证券首席风险官，2023年3月兼任合规总监，2022年12月担任执委会委员。

那么，本次监管处罚，是否会有高管被内部问责呢？外界是否能就此了解国元证券的整改进度，以及在合规运营、廉洁从业方面的决心？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，查看更多惊喜！