刷屏！深交所公开谴责“J.P MORGAN”，“水土不服”还是“明知故犯”？

刷屏！深交所公开谴责“J.P MORGAN”，水土不服还是明知故犯

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许因为习惯了境外市场的风格，在A股照搬这一打法的“小摩”，收到了来自深交所的通报批评。

深交所连发十三条

话说，浏览深交所监管信息的行家，瞥到了一组“刷屏”的监管函。

略看之下，多达13条通报批评和公开谴责，均涉及这家上市公司——武汉农尚环境股份有限公司（简称：农尚环境）。

本次监管点名的名单中，有个让行家深感震撼的名字——“J.P.Morgan Securities PLC”。

早在2016年9月，证监会就批准了摩根大通证券股份有限公司（简称：摩根大通证券，J.P.Morgan Securities PLC）合格境外投资者资格。

2020年，摩根大通证券（J.P.Morgan Securities PLC），与摩根大通旗下另外三家“同门”机构：摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association），摩根资产管理（英国）有限公司（JPMorgan Asset Management (UK) Limited），摩根证券投资信托股份有限公司（JPMorgan Asset Management Taiwan）共同出现在合格境外投资者名单中。

同样是2020年，摩根大通证券（中国）有限公司（简称：摩根大通中国）正式开业。彼时的官网新闻稿，也有这一段——

买入当天全额卖出

或许是巧合，农尚环境2020年半年度报告中，曾经出现过一家境外法人股东——“JPMORGAN CHASEANK,NATIONAL ASSOCI ”，彼时持有722,625股，在十大流通股东中排名第七，并且是唯一一家机构股东。在此之前和在此之后，这家均没有出现在股东列表中。

言归正传，摩根大通证券犯了啥事？

深交所查明，2021年8月23日、8月24日，摩根大通证券管理的J.P.Morgan Securities PLC自有资金账户，通过大宗交易分别买入农尚环境（300536.SZ）原持股5%以上股东嘉兴昆兆讯芯投资合伙企业（有限合伙）（简称：昆兆讯芯）所持农尚环境股份75.00万股、75.00万股，并分别于2021年8月24日、8月25日卖出75.00万股、74.99万股，减持金额合计2,854.62万元，减持股份占农尚环境总股本比例为0.51%。

虽然处罚决定写着：“通过大宗交易方式受让大股东所持股份后，未满六个月即对外转让所受让股份”。

但从时间节点来看，这家机构先是在2021年8月23日买入75万股，次日继续买入75万股，同时清仓了前一天买入的全部股票，几乎做到了“T+0”。

这也难怪，深交所对摩根大通证券采取通报批评的处分，记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

行家不确定的是，作为合格境外投资者，为何会如此操作？是因为入华以来“水土不服”，还是因为种种原因“明知故犯”？

浏览资本市场，这家境外机构并没有太多表现。

企查查信息显示，摩根大通证券目前是浙江永太科技股份有限公司（简称：永太科技，股票代码：002326.SZ）第九大股东，持股0.29%。而港股上市的荣万家生活服务股份有限公司（简称：荣万家 ，股票代码：002146.HK），持股0.03%，为第七大股东。

作为同门，摩根大通中国则是在证券行业发力，目前已拥有证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐和证券自营四张牌照。

摩根大通中国2021年报披露，“作为摩根大通集团的一员，公司借鉴集团统一高标准的合规管理、内部控制、风险管理的国际经验，建立健全公司治理架构和各项制度，确保各项业务在监管合规的框架下有序开展。”

2022年内，摩根大通中国的主要高管发生了变更：陆芳女士任首席执行官，赵树节任合规负责人。不过，这家外资巨头旗下的起诉，最新一期业绩仍有待披露。

两家机构同时受罚

据深交所公告，同时被点名的还有两家机构，操作方式颇为类似。

2021年8月23日、8月24日，哈尔滨韬灏实业有限公司（简称：韬灏实业）通过大宗交易分别买入昆兆讯芯所持农尚环境股份75.00万股、84.00万股，并分别于2021年8月24日、8月25日全部卖出，减持金额合计3,017.57万元，减持股份占农尚环境总股本比例为0.54%。

2021年7月21日，上海合锦投资管理有限公司（简称合锦投资）管理的“合锦稳健私募基金”账户，通过大宗交易买入农尚环境原持股5%以上股东上海皓华弘道企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（简称：皓华弘道）所持农尚环境股份135.00万股，并于2021年7月22日全部卖出，减持金额1,983.56万元，减持股份占农尚环境总股本比例为0.46%。

深交所对这两家机构均予以通报批评，并记入档案。

工商信息显示，韬灏实业已在2022年3月被注销。而合锦投资则是一家个人系私募机构，其创始人曾有多年金融机构从业经历。

券商背景私募再犯

据中基协备案信息，合锦投资成立于2015年4月，同年7月完成备案。全职员工5名，其中仅有2名持证。

高管备案信息显示，合锦资产的控股股东、法定代表人、董事长、总经理黄晓洁女士，早在1993年便在苏州财政局国债服务部任职。2002年以来，她先后在在东吴证券上海营业部、东吴基金机构理财部任职，其后“奔私”设立合锦投资。

合规风控负责人赵净女士，职业生涯始于1992年。三十余年中，她有过多次财务工作经历，但在加入合锦投资之前，并没有在金融行业执业的经历。

2022年9月，深交所就曾点名合锦投资，原因同样是“快进快出”。

2022年4月19日，合锦投资管理的“合锦稳健”通过大宗交易方式受让步步高商业连锁股份有限公司（简称：步步高）持股5%以上的股东林芝腾讯科技有限公司持有的步步高股票863.91万股，占总股本的比例为1%。4月20日，也就是买入次日便全部卖出，涉及交易金额9,684.85万元。

对这一短线交易事件，深交所同样采取了通报批评的处罚措施。

无论是本土机构，还是外资巨头，面对证券市场，是否能保持初心，合规执业呢？

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