2023年金融机构合规统计！（04.08-04.16）

券商私募合规处罚榜

（2023.04.08-2023.04.16）

券业行家，事实说话。

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正

值证监会就《证券公司监督管理条例》公开征求意见期间，为帮助圈内人士提高合规管理水平，券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货机构等监管“罚单”。

券商监管罚单

国都证券（3）

【投行】国都证券在公司治理方面：股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响；未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事(独立董事除外)、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪；激励的约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。投资银行业务方面，关联交易管理失当。关联方投行业务执业标准低；业务独立性不足，业务通道化；对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露；执行业务未勤勉尽责，部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失，业务风险积聚；合规内控管理薄弱，同一项目短期内多次召开立项、内核会议，在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。反映公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。北京证监局对国都证券采取责令改正并限制业务活动的监管措施，在2023年4月12日至2023年10月11日期间暂停与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。

翁振杰作为国都证券董事长，股权管理事务的第一责任人，对公司合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任，北京证监局对其采取监管谈话的措施。

朱玉萍作为国都证券时任董事会秘书，股权管理事务的直接责任人，对国都证券股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响；未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事(独立董事除外)、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪；激励的约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求等问题负有责任，北京证监局对其采取监管谈话的措施。

中信证券（3）

【投行】因担任西藏华钰矿业股份有限公司（简称：华钰矿业）首次公开发行并上市项目保荐代表人，对关联方及关联交易现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并开展审慎核查，未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金；对销售收入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充分的核查程序，中信证券徐欣、宋永新出现在中证协C类保代名单。

【投行】因在担任陕西嘉禾生物科技股份有限公司（简称：嘉禾生物或发行人）首次公开发行股票并在创业板上市项目保荐代表人过程中，对发行人境外存货核查程序执行不到位，实际开展的核查工作与披露情况存在差异；未充分关注发行人境外销售交易存在的异常情形并进行审慎核查；未充分关注发行人销售、采购、研发相关内部控制存在的薄弱环节；对发行人转贷、与供应商异常资金往来等事项核查不到位，发表的核查意见不准确；深圳证券交易所对中信证券股份有限公司采取书面警示的自律监管措施；对中信证券保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评的处分。

光大证券（1）

【投行】因作为主承销商和簿记管理人，未合规开展发行工作，中国银行间市场交易商协会对光大证券股份有限公司启动自律调查。

银行机构监管罚单

中国工商银行股份有限公司（1）

因主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定，中国银行间市场交易商协会对中国工商银行股份有限公司启动自律调查。

昆仑银行股份有限公司（1）

因基金销售业务内部制度建立和执行不到位，包括未建立基金销售业务负责人离任审计或离任审查机制，年度监察稽核报告有效性不足，尚未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入考核评价指标体系等问题；对分支机构基金销售业务管理有待加强，分支机构是否开展或暂停基金销售业务缺少内部审批；2022年8月，昆仑银行手机银行系统“新客户联动风评”功能出现故障，导致手机银行基金销售系统发生错链问题，该事项发生后未在3个工作日内向新疆证监局报告；新疆证监局对昆仑银行股份有限公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

私募机构监管罚单

杭州锦泉世通投资管理有限公司（2）

因在基金运作和清算过程中，未采取有效措施维护基金权益，存在未勤勉谨慎履行管理职责与义务问题，浙江证监局对杭州锦泉世通投资管理有限公司（简称：锦泉世通）采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

韩长军作为锦泉世通的法定代表人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任，浙江局对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

深圳市策美求真投资管理有限公司（2）

因虚假宣传睡鲨求真私募证券投资母基金（简称：睡鲨母基金）设置预警止损线，存在未履行诚实信用义务的情形；未按照睡鲨母基金合同约定如实向投资者披露睡鲨母基金的单位净值，深圳证监局对深圳市策美求真投资管理有限公司（简称：策美求真）采取出具警示函的监管措施。

朱帅帅自2019年3月4日至今担任策美求真的法定代表人、总经理、执行董事，负责公司经营管理，对策美求真上述违规行为负有责任，深圳证监局对其采取出具警示函的监管措施。

深圳前海麒麟上善基金管理有限公司（3）

因深圳前海麒麟上善基金管理有限公司（简称：麒麟上善）产品备案时填报虚假信息；未尽到管理人审慎勤勉义务；未及时备案私募基金产品；办公场所不独立，与关联方上海晟泰智睿资产管理有限公司共用办公场所；高管及员工任职违反规定；为如实填报并及时更新管理人登记信息；未向中基协报告法定代表人钟麟被司法机关判处刑事处罚的重大事项；中基协维持纪律处分：取消麒麟上善会员资格，撤销管理人登记。

麒麟上善法定代表人、执行董事钟麟因对公司违规行为负有责任，中基协维持纪律处分：取消基金从业资格，加入黑名单，期限为终身。

深圳前海金万鸿基金管理有限公司（1）

因深圳前海金万鸿基金管理有限公司（简称：前海金万鸿）向非合格投资者募集资金，多名投资者认缴金额低于100万元；未如实填报备案信息；未落实投资者适当性管理要求，未采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未审慎按照合同约定履行管理职责；未充分披露重大关联交易；未按合同约定向投资者披露信息；人员配置不符合要求，总经理马腾飞、合规风控负责人龚竺已于2019年离职，此后未再聘任相应高管，员工总人数不足5人，且未设置合规风控负责人，中基协拟取消深圳前海金万鸿基金管理有限公司（简称：前海金万鸿）会员资格，撤销管理人登记，将时任前海金万鸿法定代表人、总经理马腾飞加入黑名单，期限为三年；将时任前海金万鸿合规负责人龚竺女士加入黑名单，期限为一年。

深圳市老虎汇资产管理有限公司（1）

因深圳市老虎汇资产管理有限公司（简称：深圳老虎汇）管理人登记信息更新不及时、登记信息与实际情况不相符；未尽勤勉谨慎、恪尽职守义务；未按照合同约定履行信息披露义务；不配合中基协自律检查、机构失联；中基协拟取消会员资格，撤销管理人登记；将老虎汇实控人冯彪加入黑名单，期限一年；对时任老虎汇法定代表人桂琦寒女士、李桂霞女士予以公开谴责。

上海华领鋆弘股权投资基金管理有限公司（1）

因上海华领鋆弘股权投资基金管理有限公司（简称：华领鋆弘）未及时向协会进行重大事项报告，法定代表人兼总经理顾斌斌、合规风控负责人黄兴东均已通过强制离职的方式从公司离职，但进行重大事项投告；不具备持续经营能力，法定代表人孙祺因有履行能力而拒不履行生效法律文书被宁波市江北区人民法院列为失信被执行人，其在协会登记的联系人已离职，且目前无法与公司取得有效联系。上海第一中级人民法院依法公开宣判上海华领资产管理有限公司（简称：华领资产，已注销管理人登记）、孙祺集资诈骗案，对华领资产以集资诈骗罪判处罚金2亿元，对孙祺以集资诈骗罪判处无期徒刑、剥夺政治权利终身、并处没收个人全部财产。中基协拟取消华领鋆弘会员资格，撤销其管理人登记；将华领鋆弘法定代表人，华领资产时任法定代表人、执行董事孙祺加入黑名单，期限为终身。

上海源实资产管理有限公司（1）

因上海源实资产管理有限公司（简称：源实资产）未尽审慎勤勉、恪尽职守义务，中基协拟对其进行警告；对源实资产法定代表人赵亮、合规风控负责人刘彩晖进行警告。

米多（北京）资产管理有限公司（1）

因米多（北京）资产管理有限公司（简称：米多资产）推介私募基金时措辞不规范；未严格履行合格投资者确认程序；委托不具有销售业务值得机构推介私募基金；未落实投资者适当性管理要求；未妥善保存私募基金相关材料，中基协拟取消米多资产会员资格、对其进行公开谴责；对米多资产法定代表人、董事长、总经理王晰，合规风控负责人朱琳公开谴责。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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