“清白”不再，凯读投资被关进了“小黑屋”

“清白”不再，凯读投资旗下七只产品被关“小黑屋”

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正

准备跨年的中证协，又公布了一份公募REITs”黑名单“，点名私募机构凯读投资旗下的七只产品。

公募REITs认购违规

12月29日，中国证券业协会主页更新发布了《公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单公告（2022年第3号）》。

中证协表示，为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金网下询价和认购业务，对在“华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金”项目（下称“华夏杭州和达高科产园REIT”）网下认购过程中违反《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》规定的配售对象列入限制名单。

略翻这份名单，七个配售对象均是“凯读投资”系列：凯读投资成长2号私募证券投资基金（简称：成长2号）、凯读投资君怡私募证券投资基金（简称：凯读君怡）、凯读投资成长4号私募证券投资基金（简称：成长4号）、凯读投资－招享沪深300指数增强1号私募证券投资基金（简称：招享沪深300增强1号）、凯读投资－招享股票中性1号私募证券投资基金（简称：招享股票中性1号）、凯读投资成长3号私募证券投资基金（简称：成长3号）和凯读投资成长私募证券基金（简称：凯读成长），从2022年12月30日到2023年6月29日，被限制半年。

源自未预留足额资金

关于这款“华夏杭州和达高科产园REIT”，行家颇有印象。

今年11月25日，证监会准予华夏基金管理有限公司（简称：华夏基金）注册“华夏杭州和达高科产园REIT”，基金类型为契约型封闭式，基金合同期限为42年，总额为5亿份。

今年12月12日，华夏杭州和达高科产园REIT启动募集。因广大投资者认购踊跃，对部分认购申请实施比例配售。

公告披露，97家网下投资者管理的348个有效报价配售对象中，仅有北京凯读投资管理有限公司一家管理的7个有效报价配售对象未进行网下认购，原因居然是“未提前预留全额缴纳资金”。

这是否因为“缺钱”呢？

规模可观的私募机构

要知道，凯读投资并不是一家小私募，其注册资本和实缴资本均为1亿元，管理规模在20-50亿元。

凯读投资的创始人、法定代表人、总经理、执行董事赵一苇，出身Fidelity Management（富达投资）。自2016年“奔私”以来，曾任宁波梅山保税港区真开成元投资管理有限公司（简称：真开成元）投资副总裁。2017年，他出资创设了凯读投资。

在二级市场，凯读投资表现极度活跃。自2022年7月以来，至少有232份上市公司公告涉及凯读投资。近期，凯读投资相继参与了包括富乐德、佰维存储、尚太科技、珠城科技、山外山、微导纳米、川宁生物、萤石网络、源杰科技、杰华特、燕东微、华新环保、星源卓镁、丰立智能、聚和材料、长盈通、宁波远洋、光华股份、美腾科技、长盈通、晶品特装等在内的科创板和创业板公司的首发打新。

刚刚开板的首创证券，在发行公告中披露，凯读投资旗下的“成长4号”、“凯读君怡”和“成长3号”，参与并获配。

而近期宣布延期路演的信达证券，凯读投资旗下的“成长3号”、“招享股票中性1号”和“成长4号”，均给出了有效报价。

值得一提的是，中基协并没有凯读投资的诚信和提示信息。企查查信息也显示，凯读投资目前没有风险、涉诉信息等情况，称得上“身家清白”。

而本次因为网下认购“欠费”，被中证协“拉黑”，或许将成为一处“污点”。

2022年12月31日，券业行家将在上海举办《2022靠谱金融年会》，邀请百家券商和私募大咖，探寻打开财富管理的密钥。

辞旧迎新之际，行家由衷的希望，私募行业能够躬身自省，合规执业。

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